中央企业安全生产监督管理暂行办法
国务院国有资产监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会令
第21号
《中央企业安全生产监督管理暂行办法》已经国务院国有资产监督管理委员会第67次委主任办公会审议通过，现予公布，自2008年9月1日起施行。
国务院国有资产监督管理委员会主任 李荣融
二００八年八月十八日
中央企业安全生产监督管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为履行国有资产出资人安全生产监管职责，督促中央企业全面落实安全生产主体责任，建立安全生产长效机制，防止和减少生产安全事故，保障中央企业职工和人民群众生命财产安全，维护国有资产的保值增值，根据《中华人民共和国安全生产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国务院办公厅关于加强中央企业安全生产工作的通知》（国办发[2004]52号）等有关法律法规和规定，制定本办法。
第二条 本办法所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）根据国务院授权履行出资人职责的国有及国有控股企业。
第三条 中央企业应当依法接受国家安全生产监督管理部门和所在地省（区、市）、市（地）安全生产监督管理部门以及行业安全生产监督管理部门的监督管理。国资委按照国有资产出资人的职责，对中央企业的安全生产工作履行以下职责：
（一）负责指导督促中央企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准等；
（二）督促中央企业主要负责人落实安全生产第一责任人的责任和企业安全生产责任制，做好对企业负责人履行安全生产职责的业绩考核；
（三）依照有关规定，参与或者组织开展中央企业安全生产检查、督查，督促企业落实各项安全防范和隐患治理措施；
（四）参与企业特别重大事故的调查，负责落实事故责任追究的有关规定；
（五）督促企业做好统筹规划，把安全生产纳入中长期发展规划，保障职工健康与安全，切实履行社会责任。
第四条 国资委对中央企业安全生产实行分类监督管理。中央企业依据国资委核定的主营业务和安全生产的风险程度分为三类（见附件1）：
第一类：主业从事煤炭及非煤矿山开采、建筑施工、危险物品的生产经营储运使用、交通运输的企业；
第二类：主业从事冶金、机械、电子、电力、建材、医药、纺织、仓储、旅游、通信的企业；
第三类：除上述第一、二类企业以外的企业。
企业分类实行动态管理，可以根据主营业务内容的变化进行调整。
第二章 安全生产工作责任
第五条 中央企业是安全生产的责任主体，必须贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准，按照“统一领导、落实责任、分级管理、分类指导、全员参与”的原则，逐级建立健全安全生产责任制。安全生产责任制应当覆盖本企业全体职工和岗位、全部生产经营和管理过程。
第六条 中央企业应当按照以下规定建立以企业主要负责人为核心的安全生产领导负责制。
（一）中央企业主要负责人是本企业安全生产的第一责任人，对本企业安全生产工作负总责，应当全面履行《中华人民共和国安全生产法》规定的以下职责：
1.建立健全本企业安全生产责任制；
2.组织制定本企业安全生产规章制度和操作规程；
3.保证本企业安全生产投入的有效实施；
4.督促、检查本企业的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
5.组织制定并实施本企业的生产安全事故应急救援预案；
6.及时、如实报告生产安全事故。
（二）中央企业主管生产的负责人统筹组织生产过程中各项安全生产制度和措施的落实，完善安全生产条件，对企业安全生产工作负重要领导责任。
（三）中央企业主管安全生产工作的负责人协助主要负责人落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对企业安全生产工作负综合管理领导责任。
（四）中央企业其他负责人应当按照分工抓好主管范围内的安全生产工作，对主管范围内的安全生产工作负领导责任。
第七条 中央企业必须建立健全安全生产的组织机构，包括：
（一）安全生产工作的领导机构——安全生产委员会（以下简称安委会），负责统一领导本企业的安全生产工作，研究决策企业安全生产的重大问题。安委会主任应当由企业安全生产第一责任人担任。安委会应当建立工作制度和例会制度。
（二）与企业生产经营相适应的安全生产监督管理机构。
第一类企业应当设置负责安全生产监督管理工作的独立职能部门。
第二类企业应当在有关职能部门中设置负责安全生产监督管理工作的内部专业机构；安全生产任务较重的企业应当设置负责安全生产监督管理工作的独立职能部门。
第三类企业应当明确有关职能部门负责安全生产监督管理工作，配备专职安全生产监督管理人员；安全生产任务较重的企业应当在有关职能部门中设置负责安全生产监督管理工作的内部专业机构。
安全生产监督管理职能部门或者负责安全生产监督管理工作的职能部门是企业安全生产工作的综合管理部门，对其他职能部门的安全生产管理工作进行综合协调和监督。
第八条 中央企业应当明确各职能部门的具体安全生产管理职责；各职能部门应当将安全生产管理职责具体分解到相应岗位。
第九条 中央企业专职安全生产监督管理人员的任职资格和配备数量，应当符合国家和行业的有关规定；国家和行业没有明确规定的，中央企业应当根据本企业的生产经营内容和性质、管理范围、管理跨度等配备专职安全生产监督管理人员。
中央企业应当加强安全队伍建设，提高人员素质，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质。安全生产监督管理机构工作人员应当逐步达到以注册安全工程师为主体。
第十条 中央企业工会依法对本企业安全生产与劳动防护进行民主监督，依法维护职工合法权益，有权对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入和使用情况进行监督，提出意见。
第十一条 中央企业应当对其独资及控股子企业（包括境外子企业）的安全生产认真履行以下监督管理责任：
（一）监督管理独资及控股子企业安全生产条件具备情况；安全生产监督管理组织机构设置情况；安全生产责任制、安全生产各项规章制度建立情况；安全生产投入和隐患排查治理情况；安全生产应急管理情况；及时、如实报告生产安全事故。
第一类中央企业可以向其列为安全生产重点的独资及控股子企业委派专职安全生产总监，加强对子企业安全生产的监督。
（二）将独资及控股子企业纳入中央企业安全生产管理体系，对其项目建设、收购、并购、转让、运行、停产等影响安全生产的重大事项实行报批制度，严格安全生产的检查、考核、奖惩和责任追究。
对控股但不负责管理的子企业，中央企业应当与管理方商定管理模式，按照《中华人民共和国安全生产法》的要求，通过经营合同、公司章程、协议书等明确安全生产管理责任、目标和要求等。
对参股并负有管理职责的企业，中央企业应当按照有关法律法规的规定与参股企业签订安全生产管理协议书，明确安全生产管理责任。
中央企业各级子企业应当按照以上规定逐级建立健全安全生产责任制，逐级加强安全生产工作的监督管理。
第三章 安全生产工作基本要求
第十二条 中央企业应当制定中长期安全生产发展规划，并将其纳入企业总体发展战略规划，实现安全生产与企业发展的同步规划、同步实施、同步发展。
第十三条 中央企业应当建立健全安全生产管理体系，积极推行和应用国内外先进的安全生产管理方法、体系等，实现安全生产管理的规范化、标准化、科学化、现代化。
中央企业安全生产管理体系应当包括组织体系、制度体系、责任体系、风险控制体系、教育体系、监督保证体系等。
中央企业应当加强安全生产管理体系的运行控制，强化岗位培训、过程督查、总结反馈、持续改进等管理过程，确保体系的有效运行。
第十四条 中央企业应当结合行业特点和企业实际，建立职业健康安全管理体系，消除或者减少职工的职业健康安全风险，保障职工职业健康。
第十五条 中央企业应当建立健全企业安全生产应急管理体系，包括预案体系、组织体系、运行机制、支持保障体系等。加强应急预案的编制、评审、培训、演练和应急救援队伍的建设工作，落实应急物资与装备，提高企业有效应对各类生产安全事故灾难的应急管理能力。
第十六条 中央企业应当加强安全生产风险辨识和评估工作，制定重大危险源的监控措施和管理方案，确保重大危险源始终处于受控状态。
第十七条 中央企业应当建立健全生产安全事故隐患排查和治理工作制度，规范各级生产安全事故隐患排查的频次、控制管理原则、分级管理模式、分级管理内容等。对排查出的隐患要落实专项治理经费和专职负责人，按时完成整改。
第十八条 中央企业应当严格遵守新建、改建、扩建工程项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的有关规定。
第十九条 中央企业应当严格按照国家和行业的有关规定，足额提取安全生产费用。国家和行业没有明确规定安全生产费用提取比例的中央企业，应当根据企业实际和可持续发展的需要，提取足够的安全生产费用。安全生产费用应当专户核算并编制使用计划，明确费用投入的项目内容、额度、完成期限、责任部门和责任人等，确保安全生产费用投入的落实，并将落实情况随年度业绩考核总结分析报告同时报送国资委。
第二十条 中央企业应当建立健全安全生产的教育和培训制度，严格落实企业负责人、安全生产监督管理人员、特种作业人员的持证上岗制度和培训考核制度；严格落实从业人员的安全生产教育培训制度。
第二十一条 中央企业应当建立安全生产考核和奖惩机制。严格安全生产业绩考核，加大安全生产奖励力度，严肃查处每起责任事故，严格追究事故责任人的责任。
第二十二条 中央企业应当建立健全生产安全事故新闻发布制度和媒体应对工作机制，及时、主动、准确、客观地向新闻媒体公布事故的有关情况。
第二十三条 企业制定和执行的安全生产管理规章制度、标准等应当不低于国家和行业要求。
第四章 安全生产工作报告制度
第二十四条 中央企业应当于每年1月底前将上一年度的安全生产工作总结和本年度的工作安排报送国资委。
第二十五条 中央企业应当按季度、年度对本企业（包括独资及控股并负责管理的企业）所发生的生产安全事故进行统计分析并填制报表（见附件2、附件3），于次季度首月15日前和次年度1月底前报国资委。中央企业生产安全事故统计报表实行零报告制度。
第二十六条 中央企业发生生产安全事故或者因生产安全事故引发突发事件后，应当按以下要求报告国资委：
（一）境内发生较大及以上生产安全事故，中央企业应当编制生产安全事故快报（见附件4），按本办法规定的报告流程（见附件5）迅速报告。事故现场负责人应当立即向本单位负责人报告，单位负责人接到报告后，应当于1小时内向上一级单位负责人报告；以后逐级报告至国资委，且每级时间间隔不得超过2小时。
（二）境内由于生产安全事故引发的特别重大、重大突发公共事件，中央企业接到报告后应当立即向国资委报告。
（三）境外发生生产安全死亡事故，中央企业接到报告后应当立即向国资委报告。
（四）在中央企业管理的区域内发生生产安全事故，中央企业作为业主、总承包商或者分包商应当按本条第（一）款规定报告。
第二十七条 中央企业应当将政府有关部门对较大事故、重大事故的事故调查报告及批复及时报国资委备案，并将责任追究落实情况报告国资委。
第二十八条 中央企业应当将安全生产工作领导机构及安全生产监督管理机构的名称、组成人员、职责、工作制度及联系方式报国资委备案，并及时报送变动情况。
第二十九条 中央企业应当将安全生产应急预案报国资委备案，并及时报送修订情况。
第三十条 中央企业应当将安全生产方面的重要活动、重要会议、重大举措和成果、重大问题等重要信息和重要事项，及时报告国资委。
第五章 安全生产监督管理与奖惩
第三十一条 国资委参与中央企业特别重大生产安全事故的调查，并根据事故调查报告及国务院批复负责落实或者监督对事故有关责任单位和责任人的处理。
第三十二条 国资委组织开展中央企业安全生产督查，督促中央企业落实安全生产有关规定和改进安全生产工作。中央企业违反本办法有关安全生产监督管理规定的，国资委根据情节轻重要求其改正或者予以通报批评。
中央企业半年内连续发生重大以上生产安全事故，国资委除依据有关规定落实对有关责任单位和责任人的处理外，对中央企业予以通报批评，对其主要负责人进行诫勉谈话。
第三十三条 国资委配合有关部门对中央企业安全生产违法行为的举报进行调查，或者责成有关单位进行调查，依照干部管理权限对有关责任人予以处理。
第三十四条 国资委根据中央企业考核期内发生的生产安全责任事故认定情况，对中央企业负责人经营业绩考核结果进行下列降级或者降分处理（见附件6）：
（一）中央企业负责人年度经营业绩考核期内发生特别重大责任事故并负主要责任的或者发生瞒报事故的，对该中央企业负责人的年度经营业绩考核结果予以降级处理。
（二）中央企业负责人年度经营业绩考核期内发生较大责任事故或者重大责任事故起数达到降级起数的，对该中央企业负责人的年度经营业绩考核结果予以降级处理。
（三）中央企业负责人年度经营业绩考核期内发生较大责任事故和重大责任事故但不够降级标准的，对该中央企业负责人的年度经营业绩考核结果予以降分处理。
（四）中央企业负责人任期经营业绩考核期内连续发生瞒报事故或者发生两起以上特别重大责任事故，对该中央企业负责人的任期经营业绩考核结果予以降级处理。
本办法所称责任事故，是指依据事故调查报告及批复对事故性质的认定，中央企业或者中央企业独资及控股子企业对事故发生负有责任的生产安全事故。
第三十五条 对未严格按照国家和行业有关规定足额提取安全生产费用的中央企业，国资委从企业负责人业绩考核的业绩利润中予以扣减，并予以降分处理。
第三十六条 授权董事会对经理层人员进行经营业绩考核的中央企业，董事会应当将安全生产工作纳入经理层人员年度经营业绩考核，与绩效薪金挂钩，并比照本办法的安全生产业绩考核规定执行。
董事会对经理层的安全生产业绩考核情况纳入国资委对董事会的考核评价内容。对董事会未有效履行监督、考核安全生产职能，企业发生特别重大责任事故并造成严重社会影响的，国资委对董事会予以调整，对有关董事予以解聘。
第三十七条 中央企业负责人年度经营业绩考核中因安全生产问题受到降级处理的，取消其参加该考核年度国资委组织或者参与组织的评优、评先活动资格。
第三十八条 国资委对年度安全生产相对指标达到国内同行业最好水平或者达到国际先进水平的中央企业予以表彰。
第三十九条 国资委对认真贯彻执行本办法，安全生产工作成绩突出的个人和集体予以表彰奖励。
第六章 附则
第四十条 生产安全事故等级划分按《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）第三条的规定执行。国务院对特殊行业另有规定的，从其规定。
突发公共事件等级划分按《国务院关于实施国家突发公共事件总体应急预案的决定》（国发[2005]11号）附件《特别重大、重大突发公共事件分级标准（试行）》中安全事故类的有关规定执行。
第四十一条 境外中央企业除执行本办法外，还应严格遵守所在地的安全生产法律法规。
第四十二条 本办法由国资委负责解释。
第四十三条 本办法自2008年9月1日起施行。
附件：
中央企业安全生产监管分类表
中央企业生产安全事故季报表
中央企业生产安全事故年度报表
中央企业生产安全事故快报
中央企业生产安全事故报告流程图
中央企业生产安全责任事故降分降级处理细则
深圳市贸易工业局行政许可实施办法
广东省深圳市贸易工业局
深圳市贸易工业局关于印发《深圳市贸易工业局行政许可实施办法》的通知
（2005年1月13日）
深贸工法字〔2005〕1号
《深圳市贸易工业局行政许可实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市贸易工业局行政许可实施办法
（共12项）
编号 行政许可事项
1 外商投资企业设立审批
2 外商投资企业变更审批
3 自动进口许可
4 出口许可证
5 国内企业在境外开办企业（金融企业除外）核准
6 典当行及其分支机构设立审批（初审）
7 核发酒类生产许可证（初审）
8 核发酒类批发许可证
9 定点屠宰场设立（初审）
10 成品油批发经营企业设立（初审）
11 成品油仓储经营企业设立审批
12 成品油零售经营企业设立审批
01号 许可事项：外商投资企业设立审批
一、行政许可内容
在深圳设立中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《中华人民共和国中外合资经营企业法》（根据2001年3月15日第九届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国中外合资经营企业法〉的决定》再修订）第三条；
（二）《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》（根据2001年7月22日《国务院关于修改〈中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例〉的决定》修订，国务院令第311号）第六条；
（三）《中华人民共和国中外合作经营企业法》（根据2001年3月15日第九届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国中外合资经营企业法〉的决定》再修订）第五条；
（四）《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》（1995年9月4日对外贸易经济合作部令〔1995〕第6号）第六条；
（五）《中华人民共和国外资企业法》（根据2000年10月31日第九届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修正）第六条；
（六）《中华人民共和国外资企业法实施细则》（根据2001年4月12日《国务院关于修改〈中华人民共和国外资企业法实施细则〉的决定》修订，国务院令第301号）第七条；
（七）《指导外商投资方向规定》（2002年2月11日国务院令第346号）；
（八）《国务院关于投资体制改革的决定》[ 国发〔2004〕20号附件：《政府核准的投资项目目录》（2004年本）]第十二条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件即予许可。
四、行政许可条件
（一）中外合资经营企业
1．设立中外合资经营企业（以下简称合营企业），应当能够促进中国经济的发展和科学技术水平的提高，有利于社会主义现代化建设。
2．申请设立合营企业有下列情况之一的，不予批准：
（1）有损中国国家主权的；
（2）违反中国法律的；
（3）不符合中国国民经济发展要求的；
（4）造成环境污染的；
（5）签订的协议、合同、章程显属不公平，损害合营一方权益的。
法律依据：《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第四条。
（二）中外合作经营企业
1．举办中外合作经营企业（以下简称合作企业），应当符合国家的发展政策和产业政策，遵守国家关于指导外商投资方向的规定；
2．申请设立合作企业，有下列情况之一的，不予批准：
（1）有损中国国家主权或者社会公共利益的；
（2）危及中国国家安全的；
（3）对环境造成污染损害的；
（4）有违反法律、行政法规或者国家产业政策的其他情形的。
法律依据：《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第九条。
（三）外资企业
1．设立外资企业，必须有利于中国国民经济的发展，能够取得显著的经济效益。国家鼓励外资企业采用先进技术和设备，从事新产品开发，实现产品升级换代，节约能源和原材料，并鼓励举办产品出口的外资企业；
2．申请设立外资企业，有下列情况之一的，不予批准：
（1）有损中国国家主权或者社会公共利益的；
（2）危及中国国家安全的；
（3）违反中国法律、法规的；
（4）不符合中国国民经济发展要求的；
（5）可能造成环境污染的。
法律依据：《中华人民共和国外资企业法实施细则》第五条。
五、申请材料
（一）合营企业
1．设立合营企业的申请书（原件1份，合营各方签字、盖章）；
2．合营各方共同编制的可行性研究报告（原件3份，合营各方签字、盖章）；
3．合营各方授权代表签署的合营企业合同和章程（正本各4份，由合营各方法定代表人或授权代表签字并加盖各方公章）；
4．合营各方的开业证明文件（营业执照或者注册登记证明）（复印件各1份，中方企业法人营业执照加盖企业公章，外方投资者为自然人的提供其身份证明文件）；
5．由合营各方委派的合营企业董事长、副董事长、董事人选名单（原件1份）；
6．工商行政管理部门出具的名称核准书（复印件1份）；
7．《全国组织机构代码预赋码通知单》（第1联）；
8．填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份；
9．涉及环境项目，提交环保部门出具的环保批文（原件、复印件各1份）。
前列文件，除第4项中所列外国合营者提供的文件外，必须报送中文本，第2、第3和第5项所列文件可以同时报送合营各方商定的一种外文本。
法律依据：《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第七条。
（二）合作企业
1．设立合作企业的项目建议书（原件1份，合作各方签字、盖章）；
2．合作各方共同编制的可行性研究报告（原件3份，合作各方签字、盖章）；
3．由合作各方法定代表人或其授权的代表签署并加盖各方公章的合作企业合同和章程（正本各4份）；
4．合作各方的营业执照或者注册登记证明（复印件各1份，中方企业法人营业执照加盖公章，外方投资者为自然人的提供其身份证明文件）、资信证明及法定代表人的有效证明文件（原件各1份）；
5．合作各方协商确定的合作企业董事长、副董事长、董事或者联合管理委员会主任、副主任、委员的人选名单（原件1份）；
6．工商行政管理部门出具的名称核准书（复印件1份）；
7．《全国组织机构代码预赋码通知单》（第1联）；
8．填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份；
9．涉及环境项目，提交环保部门出具的环保批文（原件、复印件各1份）。
前列文件，除第4项中所列外国合作者提供的文件外，必须报送中文本，第2、第3和第5项所列文件可以同时报送合作各方商定的一种外文本。
法律依据：《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第七条。
（三）外资企业
1．设立外资企业申请书（原件1份，投资者签字、盖章）；
2．可行性研究报告（原件3份，投资者签字、盖章）；
3．外资企业章程（正本4份，投资者签字并加盖公章）；
4．外资企业法定代表人（或者董事会人选）名单（原件1份）；
5．外国投资者的身份证明文件或开业证明文件（复印件1份）和资信证明文件（原件1份）；
6．工商行政管理部门出具的名称核准书（复印件1份）；
7．《全国组织机构代码预赋码通知单》（第1联）；
8．填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份；
9．涉及环境项目，提交环保部门出具的环保批文（原件及复印件各1份）。
前列第1、3项文件必须用中文书写；第2、4、5项文件可以用外文书写，但应当附中文译文。两个或者两个以上外国投资者共同申请设立外资企业，应当将其签订的合同副本报送审批机关备案。
法律依据：《中华人民共和国外资企业法实施细则》第十条。
（四）外国投资者并购境内企业
1．股权并购须报送下列文件：
（1）被并购境内公司依法变更设立为外商投资企业的申请书（正本1份，公司法定代表人签字并加盖企业公章）；
（2）被并购的境内有限责任公司股东一致同意外国投资者股权并购的决议，或被并购的境内股份有限公司同意外国投资者股权并购的股东大会决议（正本1份）；
（3）股权并购后由投资各方签署所设外商投资企业的合同、章程（正本各4份，外商独资企业只提交章程）；
（4）外国投资者购买境内公司股东股权或认购境内公司增资的协议（正本1份）；
（5）被并购境内公司最近财务年度的财务审计报告（复印件1份）；
（6）投资者的身份证明文件或开业证明、资信证明文件（复印件1份）；
（7）被并购境内公司所投资企业的情况说明（正本1份），被并购境内公司及其所投资企业的营业执照（复印件各1份）；
（8）被并购境内公司职工安置计划（正本1份，并购后所设外商投资企业各方投资者法人或授权代表签字并加盖公章）；
（9）外国投资者、被并购境内企业、债权人及其他当事人对被并购境内企业的债权债务的处置另行达成协议的，提交债权债务的处置协议（原件1份）；
（10）外国投资者并购境内公司是否存在造成境内市场过度集中，妨害境内正当竞争、损害境内消费者利益的情况说明（正本1份）；
（11）填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份；
（12）被并购境内公司“组织机构代码证”（复印件1份）。
2．资产并购须报送下列文件：
（1）由投资者签署的外商投资企业设立申请书（正本1份）；
（2）境内公司产权持有人或权力机构同意出售资产的决议（正本1份）；
（3）投资各方签署的拟设立外商投资企业的合同、章程（正本各4份，外商独资企业只提交章程）；
（4）拟设立的外商投资企业与境内公司签署的资产购买协议，或外国投资者与境内公司签署的资产购买协议（正本1份）；
（5）被并购境内公司的章程、营业执照（复印件各1份）；
（6）被并购境内公司通知、公告债权人的证明（正本各1份）；
（7）投资者的身份证明文件或开业证明文件（复印件1份）、有关资信证明文件（复印件1份）；
（8）被并购境内公司职工安置计划（正本1份，并购后所设外商投资企业各方投资者法人或授权代表签字并加盖公章）；
（9）外国投资者、被并购境内企业、债权人及其他当事人对被并购境内企业的债权债务的处置另行达成协议的，提交债权债务的处置协议（原件1份）；
（10）外国投资者并购境内公司是否存在造成境内市场过度集中，妨害境内正当竞争、损害境内消费者利益的情况说明（原件1份）；
（11）填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份；
（12）《全国组织机构代码预赋码通知单》（第1联）。
法律依据：《外国投资者并购境内企业暂行规定》（2003年3月27日对外贸易经济合作部、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令〔2003〕第3号）第十二条、第十五条。
六、申请表格
无。
七、行政许可申请受理机关
深圳市贸工局。
八、行政许可决定机关
投资总额在1亿美元及以上的鼓励类、允许类外商投资企业，投资总额在5000万美元及以上限制类的外商投资企业，由市贸工局初审，上报商务部核准。
设立外商投资企业属于下列情形的，商务部授权深圳市贸工局决定许可：
（一）投资总额在1亿美元以下的鼓励类、允许类外商投资企业，投资总额在5000万美元以下限制类的外商投资企业；
（二）属于合营企业的，中国合营者的资金来源已经落实的，属于合作企业的，自筹资金；
（三）不需要国家增拨原材料，不影响燃料、动力、交通运输、外贸出口配额等方面的全国平衡的；
（四）产品出口不需要领取国家有关主管部门发放的出口配额、许可证，或者虽需要领取，但在报送项目建议书前已征得国家有关主管部门同意的；
（五）有法律、行政法规规定由国务院授权的部门或者地方人民政府审查批准的其他情形的。
九、行政许可程序
（一）收发文窗口受理申报；
（二）审批人员初审、拟报初审意见；
（三）局、处领导复审、签发批准文件或请示文件；
（四）限额以上上报商务部。
十、行政许可时限
限额以下的，自决定受理之日起5个工作日内作出行政许可决定。
限额以上的，自决定受理之日起5个工作日内作出上报商务部决定。
十一、行政许可证件及有效期限
批文、外商投资企业批准证书或台港澳侨投资企业批准证书；有效期限同企业经营期限。
十二、行政许可的法律效力
取得批文及批准证书后方可办理工商注册登记手续。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
外商投资企业七部门联合年检。
法律依据：《公司登记管理条例》第四十九条；对外贸易经济合作部、国家经济贸易委员会、财政部、海关总署、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局《关于对外商投资企业实行联合年检的实施方案的通知》（外经贸资发〔1998〕938号）；商务部、财政部、海关总署、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局《关于开展2004年外商投资企业联合年检工作的通知》（商资统进函〔2004〕10号）。
02号 许可事项：外商投资企业变更审批
一、行政许可内容
（一）外商投资企业变更（增加）经营范围；
（二）外商投资企业增加投资总额与注册资本；
（三）外商投资企业调低投资总额与注册资本；
（四）外商投资企业延长经营期限；
（五）外商投资企业提前终止合同、提前解散企业；
（六）外商投资企业修改企业合同、章程；
（七）外商投资企业合并；
（八）外商投资企业分立；
（九）外商投资企业股东股权转让；
（十）外商投资企业股东股权质押。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《中华人民共和国中外合资经营企业法》（根据2001年3月15日第九届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国中外合资经营企业法〉的决定》再修订）第十三条；
（二）《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》（根据2001年7月22日《国务院关于修改〈中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例〉的决定》修订，国务院令第311号）第十四条、第二十条、第二十一条、第九十条；
（三）《中华人民共和国中外合作经营企业法》（根据2000年10月31日第九届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议《关于修改〈中华人民共和国中外合作经营企业法〉的决定》修正）第七条、第二十四条；
（四）《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》（1995年9月4日对外贸易经济合作部令〔1995〕第6号）第十一条、第十六条；
（五）《中华人民共和国外资企业法》（根据2000年10月31日第九届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议《关于修改〈中华人民共和国外资企业法〉的决定》修正）第十条、第二十条；
（六）《中华人民共和国外资企业法实施细则》（根据2001年4月12日《国务院关于修改〈中华人民共和国外资企业法实施细则〉的决定》修订，国务院令第301号）第十六条、第十七条、第二十二条、第七十一条；
（七）《指导外商投资方向规定》（2002年2月11日国务院令第346号）；
（八）《国务院关于投资体制改革的决定》[ 国发〔2004〕20号附件：《政府核准的投资项目目录》（2004年本）]第十二条；
（九）其他相关规定：
1．《外商投资产业指导目录》（2004年11月30日国家发展改革委员会、商务部令〔2004〕第24号）；
2．《中华人民共和国公司法》（根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》修正）；
3．《关于外商投资企业合并与分立的规定》（2001年11月22日对外贸易经济合作部、国家工商行政管理总局令〔2001〕第8号）第七条；
4．《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》（1997年5月28日外经贸资发〔1997〕267号）第三条、第七条、第十二条；
5．《外国投资者并购境内企业暂行规定》（2003年3月27日对外贸易经济合作部、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令〔2003〕第3号）第五条、第六条；
6．《关于外商投资企业境内投资的暂行规定》（2000年7月25日对外贸易经济合作部、国家工商行政管理总局令〔2000〕第6号）第九条；
7．《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》（1995年1月10日对外贸易经济合作部令〔1995〕第1号）第九条、第十五条、第十八条；
8．《关于外商投资企业举办投资性公司的规定》（2004年2月13日商务部令2004年第2号）第六条；
9．《关于外商投资企业调整投资总额和注册资本有关规定及程序的通知》（1995年5月25日外经贸法发〔1995〕366号）。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件即予许可。
四、行政许可条件
（一）同外商投资企业设立的条件；
（二）调整投资总额、注册资本许可条件：
因投资总额和生产经营规模等发生变化，确需减少的，须经审批机构批准。
法律依据：《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第十九条；《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第十六条；《中华人民共和国外资企业法实施细则》第二十一条；《关于外商投资企业调整投资总额和注册资本有关规定及程序的通知》。
五、申请材料
（一）变更经营范围
1．企业董事长签署的变更（增加）经营范围的申请报告（原件1份）；
2．董事会关于企业变更（增加）经营范围的决议（原件1份，打印，董事会成员签字）；
3．有关（变更）增营项目的可行性研究报告（原件3份，打印，企业盖章）；
4．企业成立批文及其他变更批文（如有，复印件各1份）；
5．企业法人营业执照（副本）（复印件1份）；
6．企业批准证书（正本、副本2）原件；
7．中国注册会计师事务所出具的企业已有的最近的验资报告（复印件1份，企业法人营业执照上显示注册资本已缴足的企业免交）；
8．填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份（只填写变更事项）；
9．其它所需文件：如对环境有影响的项目，提交深圳市环保局环境影响批复（正本1份）；如属房地产开发、物业管理等项目，提交拥有土地使用权和经营场所的有效文件（复印件各1份）。
法律依据：《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》十三条、第十四条；《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第六条；《中华人民共和国外资企业法实施细则》第十五条、第十六条、第十七条。
（二）增加投资总额与注册资本
1．企业董事长签署的增资申请报告（原件1份）；
2．企业董事会关于增资的决议（原件1份，打印，董事会成员签字）；
3．有关增资的可行性研究报告（原件3份，打印，企业盖章）；
4．各方投资者就增资事项（增资方式、期限等）签订的补充合同、章程（原件各4份，打印，投资者法定代表签字、投资者盖章，外资企业只提交补充章程）；
5．企业成立批文及其他变更批文（如有，复印件各1份）；
6．经审批机关批准的合同、章程（复印件各1份，外资企业只提交章程）；
7．企业法人营业执照（副本）（复印件1份）；
8．企业批准证书（正本、副本2）原件；
9．填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份（只填写变更事项）；
10．中国注册会计师事务所出具的企业已有的最近的验资报告（复印件1份，企业法人营业执照上显示注册资本已缴足的企业免交）。
法律依据：《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第二十一条；《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第二十二条、第二十九条；《中华人民共和国外资企业法实施细则》第十五条、第十六条、第三十二条。
（三）调低投资总额与注册资本
1．预申报须提交的文件：
（1）企业董事长签署的关于调低投资总额与注册资本的申请报告（原件1份，打印，申请企业盖章）；
（2）企业董事会关于调低投资总额与注册资本决议（原件1份，打印，董事会成员签字）；
（3）企业成立的政府批文及其他变更批文（复印件各1份）；
（4）企业批准证书（正本）（复印件1份）；
（5）企业营业执照（副本）（复印件1份，加盖本企业公章，并注明与原件一致）；
（6）会计师事务所出具的企业已有的最近的验资报告（复印件1份）；
（7）审计报告（经中国注册会计师验证的申报前两个月的资产负债表、财产清单、债权人名单，原件1份）；
（8）经政府批准的合同、章程（复印件各1份，外商独资企业免交合同）；
（9）企业有否经济纠纷，且是否已进入司法或仲裁程序的说明1份（打印，申请企业盖章）。
2．审批机关初步批准答复后须提交的文件：
（1）《深圳特区报》或《深圳商报》或其他省级以上报纸上在30日内三次登载调低注册资本公告的证明；
（2）企业债务清偿情况说明和对可能仍未清偿债务的承担担保书各1份（打印，企业盖章）；
（3）各方投资者就调低注册资本事项签订的补充合同、章程（原件各4份，打印，投资者法定代表签字、投资者盖章，外资企业只提交补充章程）；
（4）企业批准证书（正本、副本2）原件；
（5）填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份（只填写变更事项）；
（6）上述文件自省级以上报纸第一次公告之日起90天后提交。
法律依据：《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第十九条；《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第十六条；《关于外商投资企业调整投资总额和注册资本有关规定及程序的通知》。
（四）延长经营期限
1．企业董事长签署延长经营期限的申请报告（原件1份，打印，申请企业盖章）；
2．企业董事会关于延长经营期限的决议（原件1份，打印，董事会成员签字）；
3．各方投资者签订的有关延长经营期限事项的补充合同、章程（原件各4份，打印，投资者法定代表签字、投资者盖章，外资企业只提交补充章程）；
4．企业成立批文及其他变更批文（如有，复印件各1份）；
5．经审批机关批准的合同、章程（复印件各1份，外资企业只提交章程）；
6．企业法人营业执照（副本）（复印件1份），企业批准证书（正本、副本2）原件；
7．中国注册会计师事务所出具的企业最新验资报告（复印件1份，企业法人营业执照上显示注册资本已缴足的企业免交）、中国注册会计师事务所验证的企业最近年度财务会计（审计）报告（复印件1份）；
8．填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份（只填写变更事项）。
法律依据：《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第二十八条、第二十九条、第九十条；《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第四十七条；《中华人民共和国外资企业法实施细则》第七十一条。
（五）提前终止合同、提前解散企业
1．企业董事长签署的关于提前解散企业的申请报告（原件1份，打印，企业盖章）；
2．企业董事会关于提前解散企业的决议（原件1份，打印，董事会成员签字）；
3．企业成立批文及其他变更批文（如有，复印件各1份）；
4．经审批机关批准的合同、章程（复印件各1份，外资企业只提交章程）；
5．企业法人营业执照副本（复印件1份）；
6．企业批准证书（正本、副本2）原件；
7．中国注册会计师事务所验证的企业最近年度财务会计（审计）报告（复印件1份）。
法律依据：《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第九十条；《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第二十九条、第四十八条；《中华人民共和国外资企业法实施细则》第七十二条。
（六）修改企业合同、章程一般内容
1．企业申请报告（原件1份，打印，企业盖章）；
2．企业董事会关于修改合同、章程的决议（原件1份，打印，董事会成员签字）；
3．各方投资者签订的有关修改内容的补充合同、章程（原件各4份，打印，投资者法定代表签字、投资者盖章，外资企业只提交补充章程）；
4．企业成立批文及其他变更批文（复印件各1份），经审批机关批准的合同、章程（复印件各1份，外资企业只提交章程）；
5．企业法人营业执照（副本）（复印件1份）；
6．企业批准证书（正本、副本2）原件；
7．中国注册会计师事务所出具的企业已有的最近验资报告（复印件1份，企业法人营业执照上显示注册资本已缴足的企业免交）。
8．填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份（只填写变更事项）。
法律依据：《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第十三条、第十四条；《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》二十九条；《中华人民共和国外资企业法实施细则》第十五条、第十六条。
（七）企业合并
1．预申报须提交的文件、材料：
（1）各合并企业法定代表人签署的申请报告（原件各1份，打印，企业盖章）；
（2）企业合并协议（原件1份）；
（3）各合并企业的最高权力机构关于企业合并的决议（原件各1份，打印，企业盖章）；
（4）各合并企业成立的批准或核准文件及变更事项的批准或核准文件（复印件各1份），企业批准证书副本、企业法人营业执照（副本）（复印件各1份）。
2．预申报获准并在省级以上报纸第一次公告合并之日起90天后，继续申报须提交的文件、材料：
（1）在《深圳特区报》或《深圳商报》或其他省级以上报纸3次登载合并公告的报刊（原件各1份）；
（2）企业通知其债权人的证明；
（3）因合并而解散的各企业对债务清偿情况说明（原件各1份，打印，企业董事长签字，企业盖章）；
（4）合并后存续公司或新设公司对因合并而解散的各企业的未清偿债务提供的偿债担保文件：存续公司出具担保书（打印，企业法人签字，企业盖章）；新设公司在其企业合同、章程上订立偿债担保、债务承继条款（原件1份）；
（5） 市工商局核发的合并后新设公司的《企业名称预先核准通知书》（复印件1份）；
（6）合并后存续公司或新设公司的企业合同、章程（原件各4份，外资企业免交合同）；
（7）各合并企业的批准证书（正本、副本2）原件；
（8）填报合并后存续公司或新设公司的《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》（原件1份）。
法律依据：《关于外商投资企业合并与分立的规定》第二十条、第二十六条、第二十七条、第二十九条。
（八）企业分立
1．预申报须提交的文件：
（1）企业法定代表人签署的申请报告（原件1份），要说明有无经济纠纷及是否进入司法或仲裁程序（打印，企业盖章）；
（2）企业最高权力机构关于公司分立的决议（原件1份，打印，董事会成员签字，股东法定代表人签字，股东盖章）；
（3）因企业分立而拟存续、新设的公司（以下统称分立协议各方）签订的企业分立协议（原件1份）；
（4）企业成立批文及其他变更批文（复印件各1份），企业批准证书副本、企业法人营业执照（副本）（复印件各1份）；经审批机关批准的合同、章程（复印件各1份，外资企业只提交章程）；
（5）中国注册会计师事务所出具的企业验资报告（复印件1份）；
（6）公司的资产负债表、财产清单、债权人名单（原件各1份）。
2．预申报获准并在省级以上报纸第一次公告合并之日起90天后，继续申报须提交的文件、材料：
（1）在《深圳特区报》或《深圳商报》或其他省级以上报纸3次登载分立公告（包括调低注册资本）公告的证明；
（2）申报企业债务清偿情况说明（原件1份，打印，企业盖章）；
（3）分立各方签订的分立协议书（原件1份，打印，申报企业各方股东法定代表人签字，股东盖章）；
（4）分立后的合资、合作企业合同、章程（原件各4份，打印，投资各方法定代表人签字，投资各方盖章）；分立后的外资企业填报《设立外资企业申请表》（原件1份，提交章程原件4份，打印，投资者法定代表人签字，投资者盖章）；
（5）申报企业的批准证书原件；
（6）各分立后企业各自填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份；
（7）分立后新设企业的《企业名称预先核准通知书》（原件1份）。
法律依据：《关于外商投资企业合并与分立的规定》第二十三条、第二十七条、第二十九条。
（九）股权转让
1．必须提交的基本材料：
（1）企业董事长签署的申请报告（原件1份，打印，申报企业盖章）；
（2）企业董事会会议一致同意股权变更的决议（原件1份，打印，董事签字）；
（3）企业各股东认可股权变更的书面意见（原件1份，股东法定代表人签字，股东盖章）；
（4）企业成立的批准或核准文件及变更事项的批准或核准文件（复印件各1份），企业批准证书（正本、副本2）原件，企业法人营业执照（副本）（复印件1份）；
（5）由中国注册的会计师及其所在事务所为企业出具的最新的验资报告（复印件1份）；
（6）合资、合作经营企业提交经审批机关批准的原合同、章程（含补充合同、章程）（复印件各1份）；外资企业提交经审批机关批准的原章程（含补充章程）（复印件1份）；
（7）股权变更后的企业修改合同、章程或补充合同、章程（原件各4份，打印，股权变更后企业的各股东法定代表人签字，股东盖章），（股权变更后的企业为外资企业的免交企业合同）；
（8）新中方股东的企业法人营业执照（副本）（复印件1份），新外方股东的身份证明文件或开业证明（复印件各1份）、资信证明文件（原件1份，均须附中文译件）；
（9）填报股权变更后的《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》（原件1份，只填写变更事项）。
2．属下列股权变更原因及相关情形的，须另提交相应的专项文件、材料：
（1）企业股东之间协议转让全部或部分股权，企业股东向非股东投资者（新股东）转让全部或部分股权的，提交股权转让协议（原件1份）。
（2）企业增加注册资本，但股东不按原出资比例缴付增资额的，以及企业增加新股东并同时增加注册资本的，提交各股东签订的股权变更协议（原件1份，各股东法定代表人签字，股东盖章）。
注：股权变更后各股东订立的企业修改合同已包括有关股权变更协议内容的，免交本项要求的股权变更协议。
（3）企业股东因未缴付出资（包括提供合作条件）自愿退出企业，而其他股东或新股东愿意承接退股股东的出资（包括提供合作条件）的，提交退股股东自愿退股声明（原件1份，法定代表人签字，股东盖章）。
注：在没有投资者承接退股股东的出资（包括提供合作条件）而导致企业注册资本调低，且符合法定调整投资总额和注册资本有关规定的，企业须同时向审批机关申报调低投资总额和注册资本。
（4）企业股东已缴付部分出资，但未缴清全部出资，在不违反法定的出资规定情况下，该股东自愿放弃其未缴付出资部分的股权，而其他股东或新股东愿意承接该部分股权的，提交该股东自愿放弃其未缴资股权的声明（原件l份，有关股东法定代表人签字，股东盖章）。
注：股权变更后各股东订立的企业修改合同已包括有关股权变更协议内容的，免交本项要求的股东声明。
（5）企业股东不履行企业合同规定的出资（包括提供合作条件）义务，守约股东依法申请更换股东、变更股权的，提交：① 守约方催告违约方缴付或缴清出资的证明文件；② 市工商局出具的《企业注册资本催缴通知书》（复印件1份，验原件）；③ 违约方已经按照企业原合同规定缴付部分出资的，提交企业对违约方的部分出资进行清理的有关文件原件。
注：在本情形下，必须提交的基本材料中的企业申请报告和董事会决议代之为：守约股东的申请报告l份（打印，全部守约股东法定代表人签字，股东盖章）。
（6）企业股东破产、解散、被撤销、被吊销或死亡，其继承人、债权人或其他受益人依法取得该股东在企业持有的股权的，提交股权获得人获得该股权的有效证明文件（复印件1份，验原件）。
（7）企业股东被法院或仲裁机构依法裁定或裁决其股权变更的，提交法院出具的民事裁定书或调解书或仲裁机构出具的裁决书（复印件1份，验原件）。
（8）企业股东合并或分立或其他方式重组后的承继者依法承继该股东股权的，提交股权承继者获得该股东股权的有效证明文件（复印件1份，验原件）。
（9）企业股东经其他各方股东同意将其股权质押给债权人，并经审批机关批准，质权人或其他受益人依照法律规定和合同约定取得该股东股权的，提交：① 审批机关批准质押批文（复印件1份）；② 出质股东与质权人签订的质押合同（复印件1份）；③ 质权人或其他受益人获取出质股权的有效证明文件（复印件1份，验原件）。
（10）属上述（1）、（2）项股权变更原因，且变更股权的中方股东（含新股东）的股权结构有国有资产出资的，按《企业国有产权转让管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员会、财政部令2003年第3号）执行。对变更股权的中方股东不能明确其股权结构不含国有资产出资的，提交工商行政管理局出具的相关注册登记的有关资料或其他相关文件（复印件1份，验原件）。
（11）股权变更后的新股东是外商投资企业的，提交：① 新股东董事会会议一致同意变更为新股东的决议（复印件1份）；② 新股东的企业验资报告（复印件1份）；③ 新股东最新的企业资产负债表（复印件1份）；④ 外地新股东提交所在地工商登记机关出具该股东具备投资资格的证明文件（复印件1份，验原件）。
法律依据：《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》第九条。
（十）股权质押
1．企业法定代表人签署的企业申请报告（原件1份，打印，申报企业盖章）
2．企业董事会及其他投资者关于同意出质投资者将其股权质押的决议（原件1份）；
3．出质投资者与质权人签订的质押合同（原件1份）；
4．出质投资者的出资证明书（原件1份）；
5．由中国注册的会计师及其所在事务所为企业出具的验资报告（复印件1份，验原件）；
6．企业批准证书（正本、副本2）原件。
法律依据：《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》第十二条。
六、申请表格
无。
七、行政许可申请受理机关
深圳市贸工局。
八、行政许可决定机关
投资总额在1亿美元及以上的鼓励类、允许类外商投资企业，投资总额在5000万美元及以上限制类的外商投资企业，由市贸工局初审，上报商务部核准。
设立外商投资企业属于下列情形的，商务部授权市贸工局决定许可：
（一）投资总额在1亿美元以下的鼓励类、允许类外商投资企业，投资总额在5000万美元以下的限制类外商投资企业；
（二）属于合营企业的，中国合营者的资金来源已经落实的，属于合作企业的，自筹资金；
（三）不需要国家增拨原材料，不影响燃料、动力、交通运输、外贸出口配额等方面的全国平衡的；
（四）产品出口不需要领取国家有关主管部门发放的出口配额、许可证，或者虽需要领取，但在报送项目建议书前已征得国家有关主管部门同意的；
（五）法律、行政法规规定由国务院授权的部门或者地方人民政府审查批准的其他情形的。
九、行政许可程序
（一）收发文窗口受理申报；
（二）审批人员初审、拟报初审意见；
（三）局、处领导复审、签发批准文件或请示文件；
（四）限额以上上报商务部。
十、行政许可时限
限额以下的，自决定受理之日起8个工作日内作出行政许可决定。
限额以上的，自决定受理之日起8个工作日内作出上报商务部决定。
十一、行政许可证件及有效期限
批文、外商投资企业批准证书或台港澳侨投资企业批准证书；有效期限同企业经营期限。
十二、行政许可的法律效力
取得批文及批准证书后方可办理工商注册登记手续。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
外商投资企业七部门联合年检。
法律依据：《公司登记管理条例》第四十九条；对外贸易经济合作部、国家经济贸易委员会、财政部、海关总署、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局《关于对外商投资企业实行联合年检的实施方案的通知》（外经贸资发〔1998〕938号）；商务部、财政部、海关总署、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局《关于开展2004年外商投资企业联合年检工作的通知》（商资统进函〔2004〕10号）。
03号 许可事项：自动进口许可
一、行政许可内容
为从事自动许可货物或机电产品进口的经营者颁发自动进口许可证。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《中华人民共和国对外贸易法》（1994年5月12日第八届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过，2004年4月6日第十届全国人民代表大会常务委员会第八次会议修订）第十五条；
（二）《中华人民共和国货物进出口管理条例》（2001年12月10日国务院令第332号）第二十二条；
（三）《货物自动进口许可管理办法》（外经贸部、海关总署令2001年第20号）第二条、第五条；
（四）《机电产品自动进口许可管理实施细则》（外经贸部、海关总署令2001年第25号）第二条、第三条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件者即予许可。
四、行政许可条件
（一）从事自动许可货物进口
任何进口经营者，只要符合国家关于从事自动许可货物进口经营法律、法规的要求，均有资格申请和获得《自动进口许可证》。
属于国家指定经营管理的货物，只有指定经营企业有资格申请和获得《自动进口许可证》；
非指定经营企业如需进口属于指定经营的货物，应委托指定经营企业代理进口，并由指定经营企业申请《自动进口许可证》。
对以指定经营管理中有关例外规定的方式进口指定经营管理货物的，进口经营者可直接申请《自动进口许可证》。
属于国营贸易管理的货物，国营贸易企业和非国营贸易企业申领《自动进口许可证》应符合国家有关国营贸易的管理规定。
依据法律、法规和国家产业政策，对进口货物用途或用户有特定规定的，申请《自动进口许可证》应符合有关的规定。
法律依据：外经贸部、海关总署《货物自动进口许可管理办法》第九条。
（二）从事自动进口许可管理的机电产品
1．进口计量器具应当符合《中华人民共和国计量法》和《中华人民共和国进口计量器具监督管理办法》的规定；
2．依据《中华人民共和国标准化法》，凡是不符合保障人体健康和人身财产安全的标准或者不符合法律、行政法规规定强制执行的标准的产品不应当进口；
3．依据《中华人民共和国环境保护法》，进口机电产品应当符合环境保护法律、行政法规的规定；
4．依据《中华人民共和国烟草专卖法》，进口烟草专用机械应当符合国家烟草专卖行政主管部门指定经营许可的要求；
5．依据《中华人民共和国大气污染防治法》，进口机电产品应当符合大气环境保护法律、行政法规的规定；
6．进口无线电发射设备应当符合《中华人民共和国无线电管理条例》等行政法规、规章的规定；
7．进口卫星电视接收设备应当符合《卫星电视地面接收设施管理规定》等行政法规、规章的规定；
8． 进口音频视频复制生产设备、棉纺设备、彩色复印设备等应当符合国家有关规定；
9．进口密码设备应当符合国家保密法律、行政法规的规定；
10．申请进口单位应当近3年内没有逃汇、套汇、骗取出口退税、走私等违法、违规行为；
11．进口的机电产品应当符合我国参加的双边和多边贸易协定的有关规定；
12．其他法律、行政法规或者产业政策另有规定的。
法律依据：外经贸部、海关总署《机电产品自动进口许可管理实施细则》第五条。
五、申请材料
（一）申请自动进口许可证，需提交以下材料：
1．自动进口许可证申请表（原件2份）；
2．货物进口合同（复印件1份，验原件）；
3．行政主管机关核准经营范围的法定文件（复印件1份）；
4．属于委托代理进口的，需提交委托人与进口经营者签订的代理进口合同（复印件1份，验原件）；
5．对进口货物用途或最终用户有特定规定的，应提交进口货物用途或最终用户符合国家规定的证明材料（原件1份）；
法律依据：外经贸部、海关总署《货物自动进口许可管理办法》第七条。
（二）申请机电产品自动进口许可证，需提交以下材料：
1．机电产品进口申请表（原件2份）；
2．行政主管机构核准申请进口单位经营范围的法定文件（复印件1份）；
属下列情况的，还应当提供相应文件：
（1）投资项目下进口机电产品，需提供国家投资项目主管机构项目批准文件或者备案文件（原件1份）；
（2）进口采用国际招标方式采购的机电产品，需提供国际招标主管机构签发的《国际招标评标结果通知》（正本1份）。
法律依据：外经贸部、海关总署《机电产品自动进口许可管理实施细则》第四条。
六、申请表格
（一）自动进口许可证申请表；
（二）机电产品进口申请表。
七、行政许可申请受理机关
深圳市贸工局。
八、行政许可决定机关
商务部授权深圳市贸工局。
九、行政许可程序
（一）地方审批部分（详见商务部和海关总署颁布的《自动进口管理货物目录》）：申请人到市贸工局签证室递交申请材料——贸工局审证——申请人领取进口许可证；
（二）商务部审批部分（详见商务部和海关总署颁布的《自动进口管理货物目录》）：市贸工局初审——转报商务部。
十、行政许可时限
自受理之日起5个工作日。
十一、行政许可证件及有效期限
予以许可后颁发《中华人民共和国自动进口许可证》，本年内有效。
十二、行政许可的法律效力
取得许可证后方可办理报关、售汇和付汇手续。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
无。
04号 许可事项：出口许可证
一、行政许可内容
对国家实行配额和许可证管理的出口货物和技术颁发出口许可证。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《中华人民共和国对外贸易法》（1994年5月12日第八届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过，2004年4月6日第十届全国人民代表大会常务委员会第八次会议修订）第十九条、第二十条；
（二）《出口商品配额管理办法》（外经贸部令2001年第12号）第二条、第十四条、第十八条；
（三）《机电产品出口招标办法》（外经贸部令2001年第19号）第二十条；
（四）《2004年出口许可证管理商品目录》（商务部、海关总署公告2003年第64号）；
（五）《2004年出口许可证管理商品分级发证目录》（商配发〔2003〕514号）；
（六）《出口许可证申领签发工作规范》（外经贸配发〔1999〕743号）。
三、行政许可数量及方式
属配额限制的有数量限制，无配额限制的无数量限制。
四、行政许可条件
（一）有进出口经营资格的各类企业；
（二）属配额限制的应先按规定取得相应配额。
法律依据：《出口商品配额管理办法》第二条、第十四条、第十八条；《机电产品出口招标办法》第二十条。
五、申请材料
（一）《中华人民共和国出口许可证申请表》（原件1份）；
（二）申请报告（原件1份）；
（三）营业执照（复印件1份）；
（四）进出口企业资格证书或对外贸易经营者备案登记表或外商投资企业批准证书（复印件1份）。
法律依据：《出口许可证申领签发工作规范》；《2004年出口许可证管理商品分级发证目录》。
六、申请表格
申请人需填写《中华人民共和国出口许可证申请表》，申请表格可在深圳市贸工局网站（网址：www.szbti.gov.cn）上下载。
七、行政许可申请受理机关
深圳市贸工局。
八、行政许可决定机关
（一）地方审批部分：申请人到市行政服务大厅市贸工局窗口递交申请材料，贸工局审证——申请人领取出口许可证；
法律依据：《出口商品配额管理办法》第十八条、第十九条、第二十一条、第二十五条。
（二）商务部审批部分：市贸工局初审后转报商务部。
法律依据：《出口商品配额管理办法》；《2004年出口许可证管理商品目录》；《机电产品出口招标办法》。
九、行政许可程序
企业将上述材料交市行政服务大厅市贸工局窗口，由市贸工局对外贸易管理处办理。
十、行政许可时限
接到企业申报后3个工作日内办理。
十一、行政许可证件及有效期限
予以许可后颁发《中华人民共和国出口许可证》。该许可证本年度有效，但可延期至下年度的2月28日。
十二、行政许可的法律效力
申请单位凭许可证到海关办理清关手续及到银行办理结汇。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
无。
05 许可事项：国内企业在境外开办企业（金融企业除外）核准
一、行政许可内容
（一）内地企业赴香港、澳门特别行政区投资开办企业核准事项；
（二）在国外投资开办企业核准事项。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月29日国务院令第412号）；
（二）《商务部、国务院港澳事务办公室印发〈关于内地企业赴香港、澳门特别行政区投资开办企业核准事项的规定〉的通知》（2004年8月31日商合发〔2004〕452号）；
（三）《关于境外投资开办企业核准事项的规定》（商务部令2004年第16号）。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件即予许可。
四、行政许可条件
（一）内地企业赴香港、澳门特别行政区投资开办企业（金融类除外）：
1．在本市依法注册登记的法人企业；
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