中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕38号

　

　　 现公布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》，自2012年12月15日起施行。

　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　 2012年11月15日



基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见


第一条 为规范基金管理公司开展投资、研究活动，防控内幕交易，保护基金份额持有人的合法权益，维护证券市场秩序，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。
第二条 本指导意见所称投资、研究活动，是指基金管理公司为受托管理的投资组合进行投资分析、决策、交易或者向客户提供投资咨询建议的活动，包括参与上市公司调研、路演和研究分析外部研究报告、撰写内部研究报告、召开投研交流会议等活动。
第三条 中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司投资、研究活动防控内幕交易情况实施监督管理，检查相关制度制定及实施情况，查处违法违规行为。
中国证券投资基金业协会依据有关法律法规和本指导意见制定相应的自律规则，对基金管理公司投资、研究活动防控内幕交易情况实行自律管理。
第四条 基金管理公司应当遵循守法诚信、审慎自律、责任明晰的原则，针对公司投资、研究活动建立全面的防控内幕交易机制，重点防范公司利用内幕信息进行投资决策和交易等。
第五条 基金管理公司应当将防控内幕交易机制纳入公司内部控制体系，结合基金行业特点和公司实际情况，制定专门的防控内幕交易制度，规范公司投资、研究活动流程，对公司投资、研究活动中可能接触到的内幕信息进行识别、报告、处理和检查，对违法违规行为进行责任追究。
基金管理公司应当定期评价防控内幕交易机制的有效性，并根据法律法规的变化和管理内幕信息的需要及时调整、完善。
第六条 基金管理公司应当明确董事会、经理层、督察长、监察稽核部门和从事投资、研究活动的部门及相关人员在防控内幕交易机制建立、实施方面的职责：
（一）董事会对建立防控内幕交易机制和维持其有效性承担最终责任，经理层对防控内幕交易机制的有效实施承担责任；
（二）从事投资、研究活动的部门承担本部门防控内幕交易机制执行落实的直接责任，从事投资、研究活动的人员（以下简称投研人员）承担对内幕信息的识别、报告等职责，发挥事前甄别与防控作用；
（三）督察长、监察稽核部门协助董事会、经理层建立、实施防控内幕交易机制，并承担防控内幕交易机制的培训、咨询、检查、监督等职责。
第七条 基金管理公司应当根据《证券法》等法律法规、司法解释和中国证监会相关规定，建立内幕信息、知情人的识别标准。对实际工作接触到的未明确信息类型，应当结合内幕信息具有的价格敏感性、未公开性特征，遵循实质重于形式的原则进行识别。
第八条 基金管理公司应当建立内幕信息报告、知情人登记和保密制度。
投研人员对因履行工作职责知悉的内幕信息必须立即向基金管理公司报告，并进行内幕信息知情人登记，在内幕信息公开前承担保密义务，防止内幕信息进一步不当传播和使用。
第九条 基金管理公司应当加强对投资、研究活动的规范，保证信息来源合法合规，研究方法专业严谨，分析结论客观合理，投资决策独立审慎。
禁止投研人员主动打探内幕信息，利用内幕信息从事证券交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事内幕交易活动。
第十条 基金管理公司应当与所合作研究机构作出协议约定，要求其提供的研究报告必须合法合规，不得涉及内幕信息。
第十一条 基金管理公司应当建立对投资、研究活动的合规审查机制，防止内幕信息通过外部、内部研究报告或者投研交流会议等方式进入公司投资决策或者投资咨询流程。
第十二条 基金管理公司应当对投研人员加强合规教育和业务培训，营造合规经营的制度文化环境。
投研人员应当加强合规学习，准确理解法律法规和中国证监会规定的内幕信息、知情人的范围和内幕交易的含义、特征、危害、法律责任等，牢固树立遵规守法意识，审慎开展投资、研究活动。
第十三条 基金管理公司应当结合岗位职责，将防控内幕交易情况纳入相关人员的绩效考核范围，并建立违反防控内幕交易机制的责任追究制度。
对涉嫌构成内幕交易的，基金管理公司应当立即制止并及时向监管机构等有关部门如实报告。
第十四条 基金管理公司应当建立完善投资、研究活动的记录和档案管理制度，对内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究和合规审查、培训、考核等防控内幕交易制度的实施情况，以及投资决策依据完整留痕。相关资料应当妥善保存，保存期限不得少于20年。
基金管理公司年度监察稽核报告应当载明公司防控内幕交易机制的建立及实施情况。
第十五条 基金管理公司违反有关法律法规和本指导意见，未能有效建立、实施防控内幕交易机制的，中国证监会责令其限期整改，整改期间可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，对负有责任的人员可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施。
基金管理公司及其相关人员进行内幕交易的，中国证监会依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第十六条 本指导意见自2012年12月15日起施行。




辽宁省盘锦市人民政府办公室


盘政办发〔2004〕43号

关于印发盘锦市落实门前四包责任制暂行规定实施细则的通知


各县、区人民政府，市政府各部门：

经市政府同意，现将《盘锦市落实“门前四包”责任制暂行规定实施细则》印发给你们，请遵照实施。

盘锦市人民政府办公室

二○○四年五月十八日

盘锦市落实“门前四包”责任制
暂行规定实施细则

第一条为加强我市城市市容和环境卫生管理，创造清洁、优美、文明的工作生活环境,根据《盘锦市落实“门前四包”责任制暂行规定》，制定本细则。

第二条本细则适用于盘锦市建成区内的一切机关、团体、部队、企事业单位，建筑施工现场、停车场、车站、个体经营者及居民建筑设施产权所有者（以下简称责任人）。

第三条本细则所称“门前四包”是指：

（一）包市政设施：维护公共设施，无损坏市政、环卫、园林设施现象，对损坏的公共设施及时维护，恢复原状。

（二）包市容卫生：负责责任区内地面全天清扫保洁，清除污物、污迹、废弃物和积水、积雪等，及时拣拾绿化带、行道树周边杂物，垃圾按规定袋装并定点定时投放；在责任区主体建筑、附属设施及其他附属物上无乱贴、乱画、乱拉、乱挂，定期刷洗墙面、牌匾、灯箱等；责任区内地面洁净、立面整洁。

（三）包绿化美化：维护责任区内花草树木和绿化设施，禁止对花木折、钉、挂、拉、压、拴、刻划及非法占用绿地，定期对花草树木进行整形和修剪，清除枯枝残叶。

（四）包公共秩序：责任区内机动车、自行车停放划线定位，摆放整齐；禁止乱摆乱卖、乱堆乱放、私搭乱建、乱挖乱竖，做到责任区内秩序井然。
第四条市城市建设管理局为“门前四包”工作行政主管部门，负责监督、检查、指导、考核等工作：一是组织实施、掌握全市落实“门前四包”责任制工作的进展情况，做好检查、指导和协调工作；二是制定“门前四包”检查、评比、考核办法和全市“门前四包”责任制工作达标标准，组织全市“门前四包”责任制工作的竞赛评比活动。

第五条区城建环境保护部门为本地区“门前四包”行政主管部门：一是根据市里统一部署，制定本区域的“门前四包”责任制工作计划，建立台帐并对本辖区内的“门前四包”责任制管理工作进行检查、监督和指导；二是了解和掌握本辖区开展“门前四包”工作情况，定期向市城建部门报告；三是组织本辖区“门前四包”工作的竞赛评比活动。

第六条各街道办事处、社区具体负责本辖区“门前四包”责任制落实工作：一是制定本街道办事处“门前四包”工作计划，负责划定辖区临街单位“门前四包”责任区域，并与责任人签订“门前四包”责任书，落实“门前四包”的日常管理；二是确保本辖区“门前四包”管理工作人员及时到位，对其进行业务培训、考核；三是定期报告工作开展情况，建立规范的落实“门前四包”责任制台帐和工作档案。

第七条驻区的公安交警、环境卫生、城市绿化、市政、城管、工商管理等部门应按各自的职责分工，共同做好“门前四包”责任制的落实工作。

第八条“门前四包”工作的管理方式与责任分工。

（一）环境卫生的责任分工：

城区主次街路两侧沿街单位责任区内的环境卫生，由市、区市容卫生监察部门负责日常的监督、检查和管理，并与责任单位签订“门前四包”责任状；区环卫专业队伍负责每天两次清扫，全天保洁，卫生质量达到国家标准。
城市区域内小街小巷及两侧单位责任区内的环境卫生，由街道办事处负责日常的监督、检查和管理，并与责任单位签订“门前四包”责任状，组织社区民办保洁队或物业公司对其责任区进行每天两次清扫，全天保洁，卫生质量达到国家标准。
（二）市容和公共秩序维护、管理：

“门前四包”责任单位责任区内日常的公共秩序由市城建监察总队驻区大队负责维护、监督、检查和管理。

（三）市政设施和绿化美化的监督、管理：

“门前四包”责任单位责任区内的市政设施由产权单位负责监督、检查，绿化美化由绿化部门负责监督、检查和管理。

（四）无对应单位的路段“门前四包”责任制的落实：

1.日常清扫保洁工作：主次街路由区环卫处专业队伍负责，环境卫生的日常监督、检查、管理工作由市、区市容卫生监察部门负责，小街小巷由各社区民办保洁队负责，环境卫生的日常监督、检查、管理工作由各街道办事处负责；

2.日常公共秩序的维护、管理由市城建监察总队驻各区大队负责；

3.市政公用设施的养护管理由市市政管理处负责；

4.绿化养护管理由市绿化管理处负责；

5.治理乱停放机动车辆由公安交警部门负责；

6.“马路”市场的管理由工商部门负责。

第九条市区范围内道路两侧的临街责任单位要指定人员具体负责责任区内的“门前四包”工作，发现违反“门前四包”规定的，应当加以劝阻和制止。劝阻和制止无效的，及时报告相关管理部门，并协助处理。

第十条全市各部门和单位应将落实“门前四包”责任制工作纳入工作日程，明确分管领导和工作人员责任，确保“门前四包”责任人服从管理。对阻碍管理人员依法管理，违反治安管理处罚条例的，移交公安机关严肃处理。

第十一条市“门前四包”责任制主管部门对“门前四包”责任制情况每半年组织一次集中检查，并根据工作进展和实际需要，重点抽查；各区对辖区范围内的“门前四包”工作每季度组织一次检查，要求台帐和工作档案齐全，内容详实；各街道办事处对辖区的“门前四包”责任制单位，每月抽查30%以上，每季度全面普查一次。

检查标准按百分制计算，一、二级道路和主要窗口地区，得分率在95%以上的为达标，得分率在94%与75%之间的为基本达标，得分率低于74%的为不达标，三级以下道路得分率85%以上的为达标，得分率在84%与65%之间的为基本达标，达标率低于64%的为不达标。

对检查中发现的问题，要当即进行处理，责令限期整改。

第十二条市“门前四包”责任制主管部门每年度开展一次“门前四包”责任制达标优胜单位的竞赛评比活动，市设立“门前四包”先进流动奖杯，对获得年度“门前四包”工作先进的单位和个人给予表彰和奖励。

各街道办事处可从工作实际出发，组织开展流动红旗竞赛和评比先进个人活动。

第十三条凡不落实“门前四包”责任制，检查累计3次不达标的单位，在依法处罚的同时，对责任单位进行通报批评，并在新闻媒体公开曝光，取消该单位年度一切评选先进资格；对个体工商业户由工商部门警告或进行经济处罚。

拒不承担“门前四包”责任的单位和个人，按照《辽宁省城市市容和环境卫生管理规定》予以处罚。

第十四条盘锦经济开发区和辽河油田矿区“门前四包”工作在兴隆台区“门前四包”责任制行政主管部门统一安排、指导下进行。

第十五条盘山县、大洼县所辖的建制镇可参照本细则执行。

第十六条本细则执行中的具体问题，由市城市建设管理局负责解释。

第十七条本细则自发布之日起施行。