中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定（辽宁环境项目）
中国 国际复兴开发银行
中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定
（辽宁环境项目）
（签订日期１９９４年９月１６日）
中华人民共和国（下称借款人）与国际复兴开发银行（下称世行）于一九九四年九月十六日签订本协定。
鉴于：
（Ａ）借款人对于本协定附件２所述项目的可行性和优先性表示满意，借款人请求世行对本项目给予资助；
（Ｂ）在借款人的协助下，本项目将由辽宁省（下称辽宁）实施或促使实施，作为协助的一部分，借款人应按照本协定的规定将贷款资金提供给辽宁；以及
鉴于世行已同意，特别以上文为基础，按照本协定及世行与辽宁同一天签定的《项目协定》所规定的条款和条件向借款人提供本贷款；
为此，本协定的缔约双方现协议如下：
第一条 通则；定义
１．０１节 世行于一九八五年一月一日出版的《世界银行贷款及担保协定通则》及其以下需改动部分（下称《通则》），构成本协定整体的一部分。
（ａ）删去３．０２节的最后一句。
（ｂ）６．０２节的（ｋ）段改为（ｌ）段，新加的（ｋ）段为：
“（ｋ）当出现这样一种特殊情况，即贷款项下的任何提款同世行协议条款第三条第３节的规定不相符时。”
１．０２节 除上下文另行要求外，《通则》中的若干词汇，均在其各自的文本中作出了相应的解释，下列新增词汇则具有以下定义：
（ａ）“鞍钢”系指鞍山钢铁公司，它是经借款人的国务院批准建立的国营企业，经营是按照鞍山工商局一九九三年八月十日颁发的第２４－２４１４２００１号营业执照进行的。
（ｂ）“鞍山”系指辽宁省鞍山市。
（ｃ）“ＡＷＣ”系指鞍山污水公司，它是经鞍山市计委批准建立的国营企业，经营是按照鞍山市城市建设局一九九三年八月十日批准的章程以及鞍山工商局一九九三年三月三十日颁发的第１１８８７１５８号营业执照来进行的。
（ｄ）“ＡＷＣ分贷协议”系指鞍山和鞍山污水公司按照《项目协定》附件２第Ｃ．１段签订的协议，该协议可随时修改。“ＡＷＣ分贷协议”一词的含义包括其所有附件。
（ｅ）“基本文件”系指本节（ｃ）、（ｆ）、（ｈ）、（ｋ）、（ｏ）、（ｑ）、（ｖ）、（ａａ）和（ｅｅ）段提及的章程和规定。
（ｆ）“ＢＤＨＣ”系指本溪区域供热中心，它是按照本溪市计委一九九四年三月二十八日批准的章程，以及本溪工商局一九九三年七月三日颁发的第１１９６６７５１号营业执照建立和经营的国营企业。
（ｇ）“ＢＤＨＣ分贷协议”系指本溪和本溪区域供热中心按照《项目协定》附件２第Ｃ．１段签订的协议，该协议可随时修改。“ＢＤＨＣ分贷协议”一词的含义包括其所有附件。
（ｈ）“本钢”系指本溪钢铁公司，它是按照一九九二年十月的章程，以及本溪工商局一九八九年八月十五日颁发的第１１９６６０００号营业执照建立和经营的国营企业。
（ｉ）“本钢分贷协议”系指本溪和本钢按照《项目协定》附件２第Ｃ．１段签订的协议，该协议可随时修改。“本钢分贷协议”一词的含义包括其所有附件。
（ｊ）“本溪”系指辽宁省本溪市。
（ｋ）“ＢＷＣ”系指本溪污水公司，它是经本溪市计委批准建立的国营企业，经营是按照本溪城市建设局一九九三年十一月十日批准的章程，以及本溪工商局一九九三年十一月十三日颁发的第１１９６６８３９号营业执照来进行的。
（ｌ）“ＢＷＣ分贷协议”系指本溪和本溪污水公司按照《项目协定》附件２第Ｃ．１段签订的协议，该协议可随时修改。“ＢＷＣ分贷协议”一词的含义包括其所有附件。
（ｍ）“类别”系指本协定附件１第１段设定的提款类别。
（ｎ）“大连”系指辽宁省大连市。
（ｏ）“ＤＳＷＣ”系指大连垃圾公司，它是按照大连市城市建设管理局一九九四年四月六日批准的章程，以及大连甘井子区工商局一九九三年十一月十日颁发的第２４３１９４４９－５号营业执照建立和经营的国营企业。
（ｐ）“ＤＳＷＣ分贷协议”系指大连和大连垃圾公司按照《项目协定》附件２第Ｃ．１段签订的协议，该协议可随时修改。“ＤＳＷＣ分贷协议”一词的含义包括其所有附件。
（ｑ）“ＤＷＣ”系指大连污水公司，它是按照大连市城市建设管理局一九九四年四月六日批准的章程，以及大连沙河口区工商局一九九三年四月六日颁发的第２４１１３１８３－７号营业执照建立和经营的国营企业。
（ｒ）“ＤＷＣ分贷协议”系指大连和大连污水公司按照《项目协定》附件２第Ｃ．１段签订的协议，该协议可随时修改。“ＤＷＣ分贷协议”一词的含义包括其所有附件。
（ｓ）“金融机构协议”系指按照《项目协定》附件２的附录２第Ａ．３（ａ）（ｉｉ）（Ｄ）段的规定，由辽宁环境基金和上述段落提及的商业银行签订的协议。
（ｔ）“财政年度”系指从一月一日起到十二月一日止的日历年度。
（ｕ）“抚顺”系指辽宁省抚顺市。
（ｖ）“ＦＷＣ”系指抚顺污水公司，它是抚顺市计委批准建立的国营企业，经营是按照其一九九三年十一月二日的章程，以及抚顺工商局一九九三年十一月十日颁发的第１１９２５１９９－１号营业执照来进行的。
（ｗ）“ＦＷＣ分贷协议”系指抚顺和抚顺污水公司按照《项目协定》附件２第Ｃ．１段签订的协议，该协议可随时修改。“ＦＷＣ分贷协议”一词的含义包括其所有附件。
（ｘ）“各实施机构”系ＡＷＣ、ＦＷＣ、ＢＷＣ、本钢、ＢＤＨＣ、ＤＷＣ、ＤＳＷＣ、ＪＷＳＣ和ＪＧＰＭ的总称；“实施机构”系指其中的任何一个。
（ｙ）“有关的项目实施机构”系指：（ｉ）鞍山，ＡＷＣ；（ｉｉ）抚顺，ＦＷＣ；（ｉｉｉ）本溪，ＢＷＣ，ＢＤＨＣ和本钢；（ｉｖ）大连，ＤＷＣ和ＤＳＷＣ；（ｖ）锦州，ＪＧＰＭ和ＪＷＳＣ。
（ｚ）“项目有关部分”系指：（ｉ）鞍山，项目Ａ部分；（ｉｉ）ＡＷＣ，项目ＡＢ部分；（ｉｉｉ）ＡＷＣ，项目Ａ部分；（ｉｖ）ＦＷＣ，项目Ｂ部分；（ｖ）本溪，项目Ｃ部分；（ｖｉ）ＢＷＣ，项目Ｃ（１）部分；（ｖｉｉ）本钢，项目Ｃ（２）部分；（ｖｉｉｉ）ＢＤＨＣ，项目Ｃ（３）部分；（ｉｘ）大连，项目Ｄ部分；（ｘ）ＤＷＣ，项目Ｄ（１）部分；（ｘｉ）ＤＳＷＣ，项目Ｄ（３）部分；（ｘｉｉ）锦州，项目Ｅ部分；（ｘｉｉｉ）ＪＷＳＣ，项目Ｅ（１）部分；（ｘｉｖ）ＪＧＰＭ，项目Ｅ（２）部分；（ｘｖ）锦西，项目Ｆ（２）部分。
（ａａ）“ＪＰＧＭ”系指金城造纸总厂，它是经辽宁省经济体制改革委员会批准建立的国营企业，经营是按其一九九三年七月一日的章程，以及锦州工商局一九九三年八月二十四日颁发的第２４２０３０００号营业执照来进行的。
（ｂｂ）“ＪＰＧＭ分贷协议”系指锦州和金城造纸总厂按照《项目协定》附件２第Ｃ．１段签订的协议，该协议可随时修改。“ＪＰＧＭ分贷协议”一词的含义包括其所有附件。
（ｃｃ）“锦西”系指辽宁省锦西市。
（ｄｄ）“锦州”系指辽宁省锦州市。
（ｅｅ）“ＪＷＳＣ”系指锦州自来水公司，它是按照锦州市建委一九九二年四月十日批准的管理规定，以及锦州工商局一九九三年一月十五日颁发的第１２０５３６９６号营业执照建立和经营的国营企业。
（ｆｆ）“ＪＷＳＣ分贷协议”系指锦州和锦州自来水公司按照《项目协定》附件２第Ｃ．１段签订的协议，该协议可随时修改。“ＪＷＳＣ分贷协议”一词的含义包括其所有附件。
（ｇｇ）“ＬＥＦ”系指环境基金，它是辽宁按照《项目协定》附件２第Ｈ．１（ａ）段建立的。
（ｈｈ）“ＬＥＦ分贷协议”系指辽宁和环境基金按照《项目协定》附件２第Ｈ．１（ｂ）段签订的协议，该协议可随时修改。“ＬＥＦ分贷协议”一词的含义包括其所有附件。“ＬＥＦ分贷款”系指按照“ＬＥＦ分贷协议”提供的贷款。
（ｉｉ）“ＬＥＰＢ”系指辽宁环境保护局。
（ｊｊ）“辽宁”系指借款人的一个行政省份。
（ｋｋ）“国家排污标准”系指借款人的国家环境保护局颁布的第ＧＢ８９７８－８８号“污水排放综合标准”。
（ｌｌ）“参与企业”系指环境基金准备或已经提供污染控制分贷款的企业。
（ｍｍ）“排污费”系指污水排放的收费，它是按照ＬＥＰＢ、辽宁省物价局和辽宁省财政厅联合颁发并于一九九三年七月一日生效的第〔１９９３〕８７号文关于污水排放收费的决定来征收的，该决定可随时修改。
（ｎｎ）“污染控制项目”系指项目Ｇ部分中的一个具体的开发项目，由参与企业使用污染控制分贷款资金实施。
（ｏｏ）“污染控制分贷款”系指环境基金提供或准备提供给参与企业用于污染控制项目的贷款，其资金来源于按照ＬＥＦ分贷协议提供给环境基金的部分贷款。
（ｐｐ）“《项目协定》”系指世行与辽宁同一天签订的协议，该协议可随时修改。《项目协定》一词的含义包括其所有附件和补充协定。
（ｑｑ）“各项目市”系指鞍山、本溪、大连、抚顺和锦州的总称；“项目市”系指其中的任何一个。
（ｒｒ）“各分贷协议”系指ＡＷＣ、ＢＤＨＣ、本钢、ＢＷＣ、ＤＳＷＣ、ＤＷＣ、ＦＷＣ、ＪＧＰＭ以及ＪＷＳＣ分贷协议的总称；“分贷协议”系指其中任何一份；“分贷款”系指按照分贷协议提供的贷款。
（ｓｓ）“专用账户”系指本协定２．０２节ｂ段提及的账户。
（ｔｔ）“元”系指借款人的货币单位。
第二条 贷款
２．０１节 世行同意按照贷款协定所规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔以多种货币计算的总额相当于一亿一千万等值美元（＄１１０００００００）的贷款，其数额为世行按借款人每次提款日汇率折算计值的提款金额总额。
２．０２节 （ａ）本项贷款资金可根据本协定附件１的规定，从贷款账户中提款，用于支付：（ｉ）已发生的（如世行同意，亦可用于支付将发生的）、本协定附件２所述项目中Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ、Ｅ、Ｆ和Ｈ部分所需的、并且应从本贷款资金中支付的货物及服务的合理费用；以及（ｉｉ）环境基金已付的（如世行同意，亦可用于支付将付的）参与企业在污染控制分贷款中的提款，以支付污染控制项目中的货物和服务的合理费用，这类费用应从贷款账户中提款。
（ｂ）为实现本项目的目标，借款人应以世行满意的条款和条件，包括适当的防止抵债、没收或扣押，在一家为世行接受的银行开设并保持一个美元专用存款账户。专用账户中款项的存入和支出，应按照本协定附件４的规定进行。
２．０３节 关账日应为二００一年六月三十日，或由世行另行规定的更晚的日期。世行应及时将该更晚日期通知借款人。
２．０４节 对于尚未提取的贷款本金，借款人应按百分之一的四分之三（１％的３／４）的年率按时向世行交付承诺费。
２．０５节 （ａ）对于已经提取尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一个利息期的利率按时交付利息，每一利息期的利率为前一个半年所确定的核定借入款成本加上百分之一的二分之一（１％的１／２）。在本协定第２．０６节规定的每个日期，借款人应支付上一个利息期尚未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息是按该利息期内适用的利率计算的。
（ｂ）世行应根据实际可能，在每一个半年期终了后，将该半年期的核定借入款成本尽快通知借款人。
（ｃ）在本节中使用的：
（ｉ）“利息期”系指本协定２．０６节中规定的每一日期以前的六个月时期，包括本协定签订日所在的最初的利息期。
（ｉｉ）“核定借入款成本”系指世行在一九八二年六月三十日以后已经提取而未清偿的借入款部分的费用，由世行合理确定并以年百分比表示。世行借入款部分不包括世行分配给下列资金的这类借入款或部分借入款的费用：（Ａ）世行的投资；（Ｂ）世行在一九八九年七月一日以后可能发放的、其利率不根据本节（ａ）段确定的贷款。
（ｉｉｉ）“半年期”系指日历年的前六个月或后六个月。
（ｄ）世行若在某一确定的日期对本节（ａ）、（ｂ）、（ｃ）（ｉｉｉ）段进行如下修改，则应至少提前六个月通知借款人：
“（ａ）对于已经提取而尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一季度的利率按时交付利息，该利率为前一季度所确定的核定借入款成本加上百分之一的二分之一（１％的１／２）。在本协定第２．０６节规定的每一个日期，借款人应交付上一个利息期未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息是按照该利息期内所适用的利率计算的。”
“（ｂ）世行应根据实际可能，在每一季度终了后，将该季度的核定借入款成本通知借款人。”
“（ｃ）（ｉｉｉ）‘季度’系指从每个日历年的一月一日、四月一日、七月一日及十月一日开始的三个月时期。”
２．０６节 利息和其他费用应每半年交付一次，交付日为每年的二月十五日和八月十五日。
２．０７节 借款人应按照本协定附件３规定的分期偿还时间表偿还贷款本金。
第三条 项目的执行
３．０１节 （ａ）借款人对实现本协定附件２中所述的本项目的各个目标作出承诺，为此，在不受制于或不限于只履行贷款协定中规定其应承担的任何其他义务的情况下，借款人应促使辽宁履行项目协定中规定其应履行的一切义务，并应进行或促使进行一切必要的或适当的活动，包括提供资金、设施、服务和其他资源，以使辽宁能履行这些义务，不应进行或允许进行任何妨碍或干扰履行这些义务的活动。
（ｂ）借款人应以世行满意的安排将贷款资金提供给辽宁，包括——但不仅限于此——以下条款：
（ｉ）将由辽宁偿还的本金数额按照等值美元（以从贷款账户或专用账户付款的日期或有关日期确定）计算，其价值等于用贷款资金支付的货物和服务费用的货币或多种货币值，
（ｉｉ）以上述条件提供的本金偿还期为十五年，包括五年宽限期，
（ｉｉｉ）对于不时提取而尚未偿还的以上述条件提供的本金，将按照本协定２．０５节不时确定的适用于本贷款的利率的７０％，交付利息，以及
（ｉｖ）对于尚未提取的以上述条件提供的本金，将按照百分之一的四分之三（１％的３／４）的年率交付承诺费。
３．０２节 为促进项目目标的实现，借款人应采取所有必要的措施确保鞍钢应实施一项世行接受的按时间划分的行动计划，改进其生产工艺，以提高其用水效率，降低其设施排放到空气和水中的废弃物的水平和浓度。
３．０３节 除非世行另行同意，凡项目所需的并将由本贷款资金支付的货物采购、土建工程及咨询服务，均应按照《项目协定》附件１的规定办理。
３．０４节 借款人与世行特此同意，《通则》第９．０４节、９．０５节、９．０６节、９．０７节、９．０８节和９．０９节中所规定的义务（分别涉及保险、货物和服务的使用、计划和进度表、记录和报告、维修及土地征用等），应由辽宁根据项目协定第２．０３节来承担。
第四条 财务约文
４．０１节 （ａ）对于根据费用报表从贷款账户中提款所作的全部支出，借款人应：
（ｉ）根据健全的会计惯例保留或促使保留反映这些支出的记录和账目；
（ｉｉ）保证保留证明这些支出的所有记录（合同、订单、发票、账单、收据及其他文件），直到世行收到最后一次从贷款账户中提款的那个财政年度的审计报告后至少一年；以及
（ｉｉｉ）使世行的代表能够检查这些记录。
（ｂ）借款人应：
（ｉ）由世行可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对每一财政年度的在本节（ａ）（ｉ）段提及的各类记录和账目，包括专用账户的各类记录和账目进行审计；
（ｉｉ）尽快，但在任何情况下最迟不晚于每一财政年度终止后的六个月，向世行提供一份由前述审计师们按照世行合理要求的范围及详细程度所作的这类审计报告，包括一份由上述审计师们出具的、关于该财政年度内所提交的费用报表以及这些费用报表准备的程序和内部控制是否能作为有关提款的依据的独立的审计意见；以及
（ｉｉｉ）当世行随时提出合理要求时，向世行提供关于上述记录、账目以及对它们所作的审计这类文件的其他资料。
第五条 世行的补救措施
５．０１节 根据《通则》第６．０２节（１）段，特规定以下补充事项：
（ａ）辽宁未能履行《项目协定》中为其规定的任何义务。
（ｂ）由于在本《贷款协定》签字后发生的事件所造成的特殊情况，致使辽宁不可能履行《项目协定》中规定的义务。
（ｃ）环境基金金融机构协议或者任一分贷协议的任一签约方未能履行协议中规定的义务。
（ｄ）基本文件被修改、中止、废止、撤销或放弃，造成实质上和反面地影响任何实施机构履行分贷协议规定的有关义务的能力。
（ｅ）借款人、辽宁或任何具有司法权的政府采取任何行动解散或撤销任何实施机构，或者中止这些实体的运作。
５．０２节 根据《通则》７．０１节（ｈ）段，特规定以下补充事项：
（ａ）发生本协定５．０１节（ａ）段或（ｃ）段所述的情况，并且在世行向借款人发出通知后六十天内继续存在。
（ｂ）发生本协定５．０１节（ｄ）段或（ｅ）段所述的情况。
第六条 生效日期；终止
６．０１节 在《通则》１２．０１节（ｃ）段的含义范围内，规定下列事项作为本贷款协定生效的附加条件：
（ａ）分贷协议已由各签约方执行。
（ｂ）辽宁已按照《项目协定》附件１第二部分的规定雇用了咨询专家，以实施项目的Ｈ（１）和Ｈ（２）部分。
６．０２节 在《通则》１２．０２节（ｃ）段的含义范围内，规定下列补充事项，该补充事项将包括在准备向世行提供的法律意见或法律意见书内：
（ａ）《项目协定》已得到辽宁的正式批准或核准，从而其条款对辽宁产生法律上的约束力。
（ｂ）各分贷协议已得到其签约方的正式批准或核准，从而其条款对上述签约方产生法律上的约束力。
６．０３节 兹确定本协定签字后九十（９０）天为《通则》１２．０４节所要求的日期。
第七条 借款人的代表；地址
７．０１节 为《通则》１１．０３节之目的，特指定借款人的财政部长为借款人的代表。
７．０２节 为《通则》１１．０１节之目的，特列明以下地址：
借款人：
中华人民共和国
北京 １００８２０
三里河 财政部
电报挂号：ＦＩＮＡＮＭＩＮ
ＢＥＩＪＩＮＧ
电传：２２４８６ＭＦＰＲＣ ＣＮ
世行：
美利坚合众国
华盛顿（哥伦比亚特区）２０４３３
西北区Ｈ街１８１８号
国际复兴开发银行
电报挂号：ＩＮＴＢＡＦＲＡＤ
Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ．
电传：２４８４２３（ＲＣＡ）
８２９８７（ＦＴＣＣ）
６４１４５（ＷＵＩ）或
１９７６８８（ＴＲＴ）
本协定的缔约双方通过其各自正式授权的代表，于本协定开始所述的日期，在美利坚合众国华盛顿哥伦比亚特区，就本协定以各自的名义予以签署，以昭信守。
注：附件一、二、三、四略。
中华人民共和国 国际复兴开发银行东亚及
授权代表 太平洋地区代理副行长
杨洁篪 尼古拉斯·霍普
（签字） （签字）
深圳市人民政府办公厅关于印发《深圳市企业研发投入资助计划操作规程》的通知
广东省深圳市人民政府办公厅
深圳市人民政府办公厅关于印发《深圳市企业研发投入资助计划操作规程》的通知
（2006年7月25日）
深府办〔2006〕126号
《深圳市企业研发投入资助计划操作规程》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。
深圳市企业研发投入资助计划操作规程
第一章 资助对象与方式
第一条 为加强对科技计划项目和资金管理，根据市政府《关于印发深圳市科技研发资金管理暂行办法的通知》（深府〔2004〕205号）以及《关于印发深圳市科技计划项目管理暂行办法的通知》（深府〔2004〕195号）的有关规定，制定本操作规程。
第二条 申请研发投入资助应具备以下条件：
（一）在我市依法注册的企业法人；
（二）经认定的市高新技术企业、自主创新型企业；
（三）企业上年度研发投入占销售收入的比例不低于3%。
第三条 企业研发投入资助实行总额控制、自愿申报、专家评审、社会中介机构审核、政府决策、社会公示的原则。
第四条 对企业研发投入的资助采取报销制，即：企业根据上一年度研发经费支出情况，向市科技行政主管部门提出申请；资助款经评审、审核批准后，一次性无偿拨付给申请企业。
第二章 资助范围与数额
第五条 对企业研发投入资助的范围是：
（一）人员费：指内设研发机构中专门用于全时研究开发人员支出的工资性费用；
（二）仪器设备费：指项目研究开发过程中所必需的专用仪器、设备、样品、样机购置费、软件平台购置费及设备试制费；
（三）能源材料费：指项目研究开发过程中所支付的原材料、燃料动力、低值易耗品的购置等费用；
（四）试验外协费：指项目研究开发过程中所发生的租赁费用、带料外加工费用及委托外单位或合作单位进行的试验、加工、测试等费用；
（五）差旅费：指在项目研究开发过程中，为项目研究开发而进行国内外调研考察、现场试验等工作所发生的交通、住宿等费用；
（六）直接与项目研究开发有关的其他费用：指除上述费用之外与项目研究开发有关的其他费用。
第六条 下列费用开支，不得作为研发经费享受资助：
（一）企业的开办费用；
（二）生产经营场地的购置或租赁开支；
（三）生产设备的购置开支；
（四）大宗原材料的采购开支；
（五）广告和销售费用；
（六）行政办公开支。
第七条 同一家企业在同一年度内享受的研发投入资助额与市科技研发资金其他无偿资助的总和不超过其研发投入总额（不包括上年的资助额），一般最高为100万元，自主创新型行业龙头企业最高为600万元。市政府另有规定的从其规定。
第三章 申请和审批程序
第八条 申请资助的企业须从http://shenbao.szsti.net下载并安装申报系统，通过系统填写《深圳市科技计划企业研发投入资助申请书》，并提交以下申请材料：
（一）企业上一年度研发经费实际支出情况的费用清单（在网上填写）；
（二）企业代码证、税务登记证和法定代表人身份证；
（三）企业上一年度的年度审计报告及最近一个月的会计报表；
（四）由税务部门提供的企业上一年度的纳税证明。
第九条 市科技行政主管部门受理企业的申请材料时，应进行形式审查。形式审查合格的，发给受理回执。形式审查不合格的，应向企业作出说明，告知申请材料需补充事项，并将申请材料退回企业。企业在5个工作日内可重新提交申请材料。
第十条 对形式审查合格的，由市科技行政主管部门按本操作规程第四章的规定组织专家评审并出具评审报告，市科技行政主管部门根据专家评审报告确定现场考察企业名单。
第十一条 市科技行政主管部门负责组织考察组，对企业进行现场考察。现场考察的工作人员应为2名或以上。现场考察人员作为责任人，考察后应当出具统一格式的书面考察报告并签名。
第十二条 对现场考察合格的，由市科技行政主管部门、市财政主管部门联合遴选社会中介机构或在市财政主管部门的中介机构资料库中随机抽取社会中介机构，对企业申请报销的研发经费实际支出情况进行专项审计，并出具专项审计报告，报送市科技行政主管部门和市财政主管部门。
第十三条 市科技行政主管部门根据专家评审、社会中介机构提供的核实情况和本年度全市科技研发资金安排计划，初步确定本年度享受资助的企业名单以及核定资助额，交局长办公会讨论通过，再经市财政主管部门复核后，由市科技行政主管部门向社会公示。公示期为10天。
第十四条 公示期间，任何单位或个人有异议的，可向市科技行政主管部门提出。市科技行政主管部门应进行调查，并出具调查结论报告。
公示期满，无异议或者异议不成立的，由市科技行政主管部门与财政主管部门行文下达项目资金计划。
第十五条 享受资助的企业凭相关拨款凭证到市财政主管部门申请拨付资金。市财政主管部门按下达的项目资金计划将资助款拨入企业的帐户。企业收到资助款后，贷记“专项应付款”科目，借记相关科目。借记“专项应付款”的，直接冲减当年研发费用。
第十六条 企业有下列情形之一的，不给予资助：
（一）在享受各级政府财政资助中有严重违约行为的；
（二）未按规定进行工商年检或者税务申报的；
（三）因涉嫌违法行为正在被其他有关行政部门调查或者被行政处罚后未满两年的；
（四）正在进行有可能由该企业承担法律责任的知识产权诉讼或者仲裁的；
（五）正在进行有可能影响该企业正常经营活动的重大诉讼或者仲裁的；
（六）其主要财产因债务纠纷已被人民法院采取保全措施的；
（七）正在被人民法院强制执行重大债务裁判的。
第四章 评审规则
第十七条 市科技专家委员会负责组织资助申请的专家评审工作。市科技专家委员会应当从咨询专家库中抽取5位或以上的科技、管理、财务专家组成评审委员会，其人数应为单数。并邀请纪检、监察等有关部门人员参加。
第十八条 专家评审采取单人独立评审制度。评审专家必须对评审的项目或企业出具评审意见并签名。所有经专家评审的意见和签名应当交市科技行政主管部门留存。
第十九条 评审专家与申请企业存在直接或间接利害关系的，应当主动申请回避。一经发现不申请回避的，取消其专家资格。
任何单位或个人发现评审专家与申请企业存在直接或间接利害关系的，可以向市科技行政主管部门申请该专家回避。
第二十条 市科技行政主管部门收到回避申请的，应当立即进行调查。对情况属实的，应通知该专家进行回避，并由市科技专家委员会另行抽取评审专家。
第五章 监督与绩效评估
第二十一条 对于违反财经纪律，虚报、冒领、截留、挪用、挤占专项资金经费的行为，由市财政主管部门责令改正，并按照国务院《财政违法行为处罚处分条例》规定的权限由市财政、审计、监察机关进行处理、处分或处罚。构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
有本条第一款违法违规行为的单位，市科技行政主管部门3年内不受理其资助申请，并将其及相关责任人列入不诚信名单。
受委托的社会中介机构在项目和经费的评审、评估和审计过程中，存在弄虚作假、隐瞒事实真相或与资助资金申请单位串通作弊等行为并出具相关报告的，取消其对项目和经费的评审、评估和审计资格，并依照《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国注册会计师法》和《深圳经济特区注册会计师条例》等有关规定对相关单位和责任人进行处罚。社会中介机构提供虚假审计报告，造成专项资金损失的，依法追究法律责任。
第二十二条 参与评审、评估的咨询专家利用评审、评估的机会以权谋私或弄虚作假的，一经发现，取消其咨询专家资格，并在新闻媒体上公布；应追究责任的，按有关规定执行；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第二十三条 专项资金管理工作人员违反本规程有关规定，没有认真履行职责，在管理和监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由市财政和监察机关按照国务院《财政违法行为处罚处分条例》和深圳市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法规定的权限对责任人进行处罚、处分。构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第二十四条 市财政主管部门应组织相关社会中介服务机构对资金使用整体情况进行绩效检查评价。原出具专项审计报告的社会中介机构在绩效评估、检查评价时应当回避。
第二十五条 市科技行政主管部门每年组织社会中介服务机构对上年度获得研发投入资助的企业进行绩效评估。绩效评价的重点是：
（一）该企业的经营收入、科研投入、缴税、创造就业等指标是否有明显的增长；
（二）该企业是否取得了一定质量、数量的知识产权；
（三）该企业是否在研发方面取得了实质性进展。
对上述三项均未取得明显进展的企业，市科技行政主管部门应当停止该企业继续申请资助的资格。
第六章 附 则
第二十六条 本规程自发布之日起施行。