山西省人民政府


山西省专利管理办法
山西省人民政府
山西省人民政府令
　（第８７号）


　　《山西省专利管理办法》已经１９９７年６月２４日省人民政府第２３次常务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　孙文盛
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９７年７月１７日

《山西省专利管理办法》已经一九九七年六月二十四日省人民政府第二十三次常务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。


第一条 为了加强专利管理工作，促进科技进步和经济发展，根据《中华人民共和国专利法》和《中华人民共和国专利法实施细则》以及国家有关规定，制定本办法。
第二条 专利管理工作应面向经济建设，适应科技发展和实施科教兴晋战略的需要，促进专利制度的建立和完善。
第三条 县级以上人民政府应加强对专利工作的领导，重视专利工作的开展。
县级以上专利管理机关应加强对专利工作的规划、指导、协调、监督等行政管理工作。
县级以上科技、财政、税务、工商、国资等部门应当依照各自的职责配合做好专利工作，促进专利事业的发展。
第四条 鼓励发明创造，保护专利权人和利害关系人的合法权益，促进专利技术的推广、实施和应用。
第五条 省专利管理机关管理全省的专利工作，行使下列专利行政管理和专利行政执法的职责：
（一）实施专利法律法规，组织协调全省的专利工作；
（二）制订并组织实施全省专利工作发展规划、计划；
（三）管理全省的专利服务机构并进行业务指导；
（四）调处专利纠纷，查处冒充专利行为；
（五）管理本省专利许可证贸易和技术进、出口中的专利工作；
（六）登记专利实施许可合同，认定有效专利和专利产品；
（七）组织推广实施专利技术。
第六条 省专利管理机关对省人民政府所属部门和各地、市、县专利管理机关的专利工作实行业务指导。
第七条 专利服务机构是指从事专利代理、专利信息服务、专利咨询、专利许可转让中介以及专利资产评估等业务的组织。
第八条 从事专利代理业务的，按照《专利代理条例》规定的条件和程序办理审批手续。
从事其他专利服务业务的，应经省专利管理机关审核批准，报当地工商行政管理部门登记注册。
未经批准或未办理登记注册的，不得从事专利服务业务。
第九条 专利管理机关应加强对专利服务机构的管理，建立健全业务管理制度和监督办法。
第十条 凡从事专利管理和专利服务的人员均应进行专利业务培训。专利业务培训包括专利行政执法、专利管理、专利服务等业务的培训，专利业务培训由省专利管理机关负责组织。
第十一条 与国内外组织或个人签订的合作研究开发或委托研究开发的合同中，应当包括专利申请权、专利权归属的内容。
第十二条 新技术、新产品参加国内外展览、学术交流等活动，需要在国内外申请专利的，应当事先或在宽限期内申请专利。
第十三条 国有企业和事业单位作为法人在变更或终止前，应当持其专利申请权、专利权进行资产评估。经其主管部门批准后，专利申请权、专利权属于承受其权利、义务的法人；未经主管部门批准或没有承受其权利、义务的法人的，其专利申请权、专利权属于该单位的主管部门。
第十四条 科研立项和产品开发前，应当进行专利文献检索；在研究开发过程中，应当进行专利文献跟踪检索，对具备专利申请条件的成果应当及时申请专利。
第十五条 申请列入各级政府或政府参与投资的研究开发项目，其项目审批部门应当要求项目承担者提供项目所涉及技术领域的专利文献检索报告。项目审批部门应将专利文献检索报告作为审批内容。项目完成后，符合专利申请条件的应当申请专利。
第十六条 在对外贸易中，有下列涉及专利技术情况之一的，企业事业单位和有关组织应当进行专利文献检索：
（一）技术、成套设备和关键设备的进口；
（二）未在国内销售过的原材料和产品的进口；
（三）技术、成套设备和关键设备的出口；
（四）未在其他国家和地区销售过的原材料和产品的出口。
第十七条 技术进出口单位在向省对外经济贸易主管部门申报项目时，对项目中涉及专利问题的应当征求省专利管理机关的意见，未经省专利管理机关签署意见，对外经济贸易主管部门不予审批。
第十八条 在签订技术进出口合同时，技术引进单位对引进技术应进行专利文献检索；技术出口单位应调查该技术在需方国家和地区专利法律状况。
合同生效后一个月内，应将合同副本和有关材料报省专利管理机关备案。
第十九条 在产品进出口贸易中，出口单位在出口前应对该产品涉及需方国家和地区专利的专利法律状况进行检索，对具备专利条件的新产品，出口前应向需方国家和地区申请专利；进口单位，在进口前应对该产品涉及我国专利的专利法律状况进行检索。
第二十条 设立中外合资、中外合作企业时，涉及专利技术的应当进行专利法律状况检索，主管部门应当将专利法律状况检索报告作为审批的依据之一。
以国有专利资产与外国公司、企业、其他经济组织或个人合资、合作实施的，或者许可与外国公司、企业、其他经济租织或个人合资、合作实施的，应当进行专利资产评估。
专利法律状况检索报告由省专利管理机关认定的机构作出。专制资产评估由按照国家规定批准成立的专利资产专职评估机构或综合评估机构进行评估。
第二十一条 各级人民政府的有关部门和有关单位在技术改造、调整产业结构和新技术、新产品开发时，应当选用技术先进的专利技术。
各级财政、工商、税务等部门应当支持专利技术的推广应用。有关部门、企业事业组织应当积极筹集资金，促进专利技术的实施。
第二十二条 已获专利权的发明创造，符合科技成果登记条件的，应到有关科技行政部门进行科技成果登记。
第二十三条 已获得专利权的发明创造投产时，其生产的产品，凡列入国家级、省级新产品范围的，经省国家税务机关审核，由地方财政按照国家级新产品三年内、省级新产品两年内将新增增值税地方分成的百分之二十五返还给企业。
第二十四条 专利许可贸易签订的许可合同，按照有关规定，到省专利管理机关进行登记。
第二十五条 对生产、销售的专利产品实行认定制度。省专利管理机关负责全省专利产品的认定工作。专利产品认定证书和专利防伪标识由省专利管理机关监制。
第二十六条 专利产品防伪标识应贴在经省专利管理机关认定的专利产品上。
专利产品上的专利标识应注明专利种类、专利申请号或专利号。
第二十七条 广告中涉及专利产品或专利技术的，应通过省专利管理机关确认其专利法律状况和专利使用权。广告中应注明该专利的种类、专利申请号或专利号。
第二十八条 在办理专利权有效证明时，应提供专利法律状况检索报告、专利实施许可合同副本、合同登记和备案证明。
第二十九条 经国家专利管理机关核准公告的专利管理机关是本行政区域内依法调处专利纠纷的机关。
第三十条 专利管理机关应指派取得国家专利管理机关行政执法资格的人员处理专利纠纷和查处冒充专利行为。
第三十一条 当事人请求调处专利纠纷，应提交书面请求报告并按照调处专利纠纷的有关规定办理。
第三十二条 省专利管理机关负责对本行政区域内专利侵权行为的查处，可根据国家专利管理机关的规定委托地、市、县专利管理机关调查和调解专利纠纷。
第三十三条 专利管理机关依法对本行政区域的冒充专利行为进行查处。
第三十四条 专利管理机关查处冒充专利行为时，可以查阅、复制与冒充专利行为有关的合同、账册等业务资料。
第三十五条 专利管理机关应专利权人或利害关系人的请求，认为专利侵权将发生对专利权人和利害关系人造成严重损害或侵权证据可能被销毁或转移时，在请求人提供担保后，可以按规定采取临时性保护措施。
因错误采取临时性保护措施给被请求人造成损失的，专利管理机关可责令请求人向被请求人赔偿损失。
第三十六条 对有下列情形之一的单位和个人由省人民政府给予奖励：
（一）重大发明创造或专利技术实施取得显著经济效益和社会效益的；
（二）在专利服务中取得突出成绩的；
（三）举报假冒专利行为有功的。
第三十七条 违反本办法第十一至二十条规定造成损失的，由所在单位或上级主管部门对责任人员给予行政处分。
第三十八条 专利服务机构违反本办法第八条的规定，由当地专利管理机关责令改正，并由其主管部门给予责任者行政处分；情节严重的，报请国家专利管理机关和其专利服务机构的审批机关依法处理。
未经批准和登记擅自从事专利代理业务和其他专利服务业务的，由当地专利管理机关和工商行政管理机关依法查处。
第三十九条 专利服务机构或其工作人员玩忽职守或泄露、剽窃委托人的发明创造，给委托人造成损害的，由专利管理机关责令其赔偿损失；情节严重的，撤销其专利服务人员资格。
第四十条 专利服务工作人员伪造专利人员资格证书的，由专利管理机关责令纠正，并由所在单位或上级主管部门给予行政处分。
第四十一条 在查处冒充专利行为时，被查处单位故意隐匿与冒充专利有关的合同、账册等业务资料及有关物品的。专利管理机关应责令其改正并处以一万元以下罚款；对责任人处以一千元以下罚款。
专利管理机关在对当事人实施行政处罚时，应当出具行政处罚决定书。
第四十二条 拒绝、阻碍专利管理机关工作人员依法执行公务的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。
第四十三条 专利管理机关工作人员在执行公务时，滥用职权、玩忽职守的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
国家工作人员利用职权，包庇、纵容冒充专利和专利侵权行为的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分。
第四十四条 本办法自发布之日起施行。



1997年6月24日
农业部办公厅


农业部办公厅关于印发《农业部基本科研业务费项目管理办法（试行）》的通知

农办科〔2009〕63号


中国农业科学院 、 中国水产科学研究院 、 中国热带农业科学院：


为规范和加强我部基本科研业务费专项资金的项目管理工作，根据财政部《中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法（试行）》（财教〔2006〕288号）及中央财政项目资金管理有关规定，我部制定了《农业部基本科研业务费项目管理办法（试行）》，现予印发，请遵照执行。



二〇〇九年十月十九日

农业部基本科研业务费项目管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 根据《国务院办公厅转发财政部科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知》（国办发〔2006〕56号）和财政部《中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法（试行）》（财教〔2006〕288号），为规范和加强农业部基本科研业务费专项资金的项目管理工作，提高基本科研业务费专项实施水平和资金使用效益，制定本办法。

第二条 本办法所称“农业部基本科研业务费项目”（以下简称项目）是指中央财政设立的“公益性科研院所基本科研业务费专项资金”安排的由农业部所属科研机构承担的研究项目。

第三条 项目的支持对象为农业部所属中国农业科学院、中国水产科学研究院和中国热带农业科学院（以下简称三院）所属的非营利科研机构（含院本级，以下简称研究所）。

第四条 项目重点支持研究所开展符合公益职能定位，代表学科发展方向，体现前瞻布局的自主选题研究工作。具体包括：

（一）学科优势明显，发展潜力大，能保持或提升研究所持续发展能力的储备性研究。

（二）瞄准世界农业科技发展前沿，具有重要科学意义、学术思想新颖、交叉领域学科新生长点的创新性研究。

（三）围绕农业生产发展需求，有重要应用前景或重大公益意义，有望取得重要突破或重大发现的孵化性研究。

第五条 项目管理原则：

（一）稳定支持、长效机制。项目稳定支持研究所培育优秀科研人才和团队，促进研究所形成有益于持续发展、不断创新的长效机制。

（二）科学民主、公开公正。项目选题和项目负责人应当在研究所内按照科学民主的原则，通过学术委员会评议，结果公示等公开、公平的方式产生。

（三）依托研究所、自主安排。项目依托研究所已有的科研条件、设施和环境，由研究所自行立项，自主安排。重点支持有助于研究所实现学科布局与发展规划目标，有利于培育优秀科研人才和团队的选题。

（四）专款专用、追踪问效。基本科研业务费应当纳入研究所财务统一管理，单独设账，专款专用，并实行追踪问效。

第二章 申报

第六条 研究所根据国家规定的职能定位，结合本所学科发展方向、人才培养规划和优秀科研人员、团队独立提出的科研需求，制定项目实施工作规划，做好前瞻布局。

第七条 项目申报由研究所自行组织，原则上每年一次，每人或团队限申请一项，已获支持尚未结题的不能申请新项目。申请者必须具备以下基本条件：

（一）恪守科学道德，学风端正扎实，有可靠时间保证；学术思想活跃，发展潜力较大。

（二）年龄在40周岁及以下，能够组建以青年科技人员为主的稳定研究队伍，申请时没有承担排名前四名的国家科技计划（基金等）等项目。

（三）适度支持引进正在国外学习和工作，年龄在45岁及以下的专家学者。引进人才应当具有博士学位，在国外已聘为助理教授及以上职位，引进后能明显提升研究所持续创新能力。

项目申请人应对申报的项目进行检索、查新，避免与国家科技计划、行业科技计划等科研项目重复安排。

第八条 研究所应设立学术委员会，具体负责项目评议、遴选和考核等工作。

学术委员会由9人以上的科技、经济和财务管理等方面的单数专家组成，其中外单位专家占1／3以上。项目申请人和其他可能影响公正的人员主动申请回避。学术委员会应从农业科技事业发展的高度，从学科建设和人才培养的角度，对所有申报项目客观公正地提出意见和建议。

第九条 学术委员会在2／3以上委员到会时，可以提出立项项目、项目负责人候选提名和资助金额等具体建议，并在研究所范围内公示一周以上（涉密项目除外）。研究所负责受理公示期质疑，学术委员会进行调查和复议。

第十条 学术委员会根据公示结果确定年度支持项目、项目负责人和资助额度后，报研究所法定代表人审定，并与项目负责人签订项目任务书，明确约定双方的权责关系。

项目任务书内容包括研究目标、研究内容、时间节点、研究团队（含外协单位）、考核指标、经费预算（含总预算与年度预算）等要素。任务书一经签订，一般不得变动。确需变动，需经学术委员会审议、研究所的法定代表人审批。

第十一条 研究所应于每年11月15日前将下一年度的项目立项情况报三院主管部门，三院主管部门审核后于11月25日前，以正式文件报农业部科技教育司备案。备案内容包括：项目名称、项目摘要（200字左右）、项目执行期限、项目负责人和经费资助额度等（备案格式见附件）。

第三章 项目管理

第十二条 项目实行项目负责人负责制，要明确项目负责人的责任、权力和义务；研究所负责项目的监督、检查、项目验收及追踪问效；学术委员会负责学术把关。

第十三条 项目负责人的职责是：

（一）编制项目申报材料及项目预算；

（二）与研究所（院本级）签订项目任务书；

（三）根据项目任务书执行项目，并按照国家有关规定管理和使用项目预算经费；

（四）接受研究所和学术委员会对所负责项目的监督检查、绩效考评、年度评估、执行情况报告和总结等工作；

（五）整理项目执行情况档案；

（六）编报项目结题报告，提出结题验收申请；

（七）负责项目有关的其他工作。

第十四条 研究所科研管理部门会同财务管理部门负责本所项目的具体管理工作，主要履行下列职责：

（一）负责承担学术委员会对项目的评议、项目负责人遴选和考核等组织工作；

（二）负责组织对项目执行情况的监督检查和年度评估；

（三） 负责通报项目执行情况年度评估结果；评估结果将作为滚动支持的依据；

（四）建立项目档案和数据库；按时向主管部门报送项目总结和考核评估报告；

（五）组织项目验收；

（六） 监督考核项目经费使用情况；

（七）负责其他相关工作。

第十五条 学术委员会履行下列职责：

（一）实施每年一度的项目总结和评审工作，并对项目的顶层设计和完善提出建议和意见；

（二）提出建议支持的个人或团队项目名单及经费支持额度；

（三）审核项目经费预算的合理性；

（四）学术委员会成员作为项目申请人或其他可能影响评审结果公正性的人员应当主动申请回避；

（五）负责其他相关工作。

第四章 经费管理

第十六条 项目经费通过部门预算渠道核定到研究所。经费管理按照《中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法（试行）》（财教[2006]288号）和国家财政专项资金管理的有关规定执行。

第十七条 研究所应当建立健全项目经费内部管理制度，明确经费使用和审批权限，按照时间节点对资金使用情况进行考核，加强内部监督检查，确保资金的合理使用和安全有效。

第十八条 使用基本科研业务费形成的固定资产、无形资产等均属国有资产，并按照国家有关规定执行管理。

第五章 考核评估

第十九条 项目结题时，项目负责人应当提前两个月提交结题申请、项目总结报告和经费决算等相关材料，由研究所负责组织验收。

第二十条 研究所应当建立以科学道德、创新成果、人才培养、能力提升、社会效益和经济效益等为主要目标的评价体系，坚持以人为本、鼓励探索的原则，及时组织项目结题验收工作。研究所学术委员会应对每个项目提出评议意见和指导建议。

对于考核优秀的项目负责人，下一年度申请项目优先给予支持；对于没有客观原因而未能完成项目合同任务的不在或减量支持；对于学术弄虚作假的取消其以后的申报资格。

第二十一条 研究所要按照定性与定量评价相结合的原则，组织好本所项目的绩效评价工作，重点评价项目的绩效情况、人才队伍建设和研究所科学研究能力水平的整体变化情况。

第二十二条 项目验收完成后，项目负责人将项目申请书、任务书、阶段性自查报告、结题报告、验收评议意见、有关重要成果等技术材料按规定归档。

第二十三条 研究所应于每年12月30日前将本年度项目总结上报院主管部门。院主管部门审核后于次年2月底前以正式文件将项目总结分别报送农业部科技教育司、财务司。

项目总结内容包括以下几方面：项目立项情况及其领域分布、主要做法、主要成效、存在问题、解决措施及有关建议等。

第六章 附则

第二十四条 研究所应根据本单位实际，结合本办法制定（修订）具体的实施细则，经逐级审核后报财政部备案。

第二十五条 本办法由农业部科技教育司负责解释。

第二十六条 本办法自发布之日起施行。



附件：农业部中央级公益性科研院所基本科研业务费项目评审情况表


附件：
附件：农业部中央级公益性科研院所基本科研业务费项目评审情况表.doc
http://www.agri.gov.cn/govpublic/KJJYS/200911/P020091110513885884968.doc